1.下列關于結算參與人制度的說法中，正確的有()。

　�、�.我國證券結算采用同級結算制度

　　Ⅱ.證券公司是與證券登記結算機構進行證券和資金清算交收的主體

　�、�.通過對結算參與人實行準入制度，證券登記結算機構可以有效控制結算風險

　�、�.證券登記結算機構根據(jù)清算交收結果為投資者辦理登記過戶手續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.公司可以是()等證券的發(fā)行主體。

　�、�.權證

　�、�.可轉換債券

　�、�.優(yōu)先股

　　Ⅳ.商業(yè)票據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列關于中國證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事會的說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.監(jiān)事會是協(xié)會工作的監(jiān)督機構

　�、�.監(jiān)事會每年至少召開1次會議

　�、�.監(jiān)事會會議須2/3以上成員出席

　�、�.監(jiān)事會決議須經到會監(jiān)事會成員2/3以上表決通過

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列關于金融期權的說法中，錯誤的有()。

　�、�.期權交易實際上是一種權利的雙方面有償讓渡

　�、�.期權的買方承擔買賣基礎工具的義務

　�、�.期權的賣方可以選擇履行合約

　�、�.期權交易是對選擇權的買賣

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.下列關于地方政府債券自發(fā)自還試點信用評級的說法中，正確的有() 。

　�、�.試點地區(qū)財政部門應按照公開、公平、公正原則，從具備中國境內債券市場評級資質的

　　信用評級機構中依法擇優(yōu)選擇一家信用評級機構

　　Ⅱ.試點地區(qū)財政部門應與選定的信用評級機構簽署信用評級協(xié)議，明確雙方權利和義務

　　Ⅲ.試點地區(qū)只需進行涵蓋各期限地方債的綜合性評級

　�、�.首次評級進行一次，此后跟蹤評級每半年開展一次

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.債券發(fā)行人在設計債券票面利率時需要考慮的因素有()等。

　�、�.投資者接受程度

　�、�.債券的信用等級

　�、�.計息方式

　　Ⅳ.利息支付方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.作為一種風險管理與控制方法，VaR方法的特點包括()。

　　Ⅰ.考慮了不同組合的風險分散效應

　�、�.結合了杠桿效應和頭寸規(guī)模效應

　�、�.可以提供當前組合和市場風險因子波動特性方面的信息：

　�、�.允許人們匯總和分解不同市場和不同工具的風險

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　8.基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標包括()。

　　Ⅰ.現(xiàn)金流和時間加權收益率

　�、�.持有區(qū)間收益率

　　Ⅲ.平均收益率

　�、�.基金收益率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.下列各項經濟活動中，屬于直接融資的有()。

　�、�.A商業(yè)銀行通過發(fā)行CDs籌集了2 000萬元資金

　　Ⅱ.B商業(yè)銀行向C商業(yè)銀行出售了價值1 000萬元的貸款

　�、�.D公司以支付租金的方式從H租賃公司處獲得了價值300萬元設備的使用權

　�、�.美國政府通過發(fā)行國庫券籌集了200億美元資金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.權證的行權結算方式分為()。

　　Ⅰ.轉賬結算方式

　�、�.現(xiàn)金結算方式

　　Ⅲ.電子結算方式

　�、�.證券給付結算方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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