1.賦予普通股股東優(yōu)先認股權的主要意義有()。

　�、�.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

　�、�.保護原普通股股東的利益和持股價值

　�、�.確保公司股份能有足額認購

　　Ⅳ.增加公司的募集資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.與股份公司股利政策相關的日期有()。

　�、�.除息除權日

　�、�.派發(fā)日

　　Ⅲ.股利宣布日

　�、�.股權登記日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.《人民共和國證券法》賦予中國證監(jiān)會的職責包括()。

　�、�.制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準權

　�、�.監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場、銀行間債券市場、銀行間票據市場、銀行間外匯市場和

　　黃金市場及上述市場的有關衍生產品交易

　　Ⅲ.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況

　　Ⅳ.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.資信評級機構的制度有()。

　�、�.評級委員會制度

　�、�.評級結果公布制度

　�、�.信息保密制度

　　Ⅳ.證券評級業(yè)務檔案管理制度

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.1995年以來，美國金融機構大量發(fā)行次級按揭貸款的原因有()。

　�、�.貸款不良率上升

　�、�.房地產價格持續(xù)上漲

　�、�.貸款利率相對較低

　　Ⅳ.杠桿率高

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.中國證監(jiān)會基金監(jiān)管的主要職能有()。

　�、�.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則

　　Ⅱ.對基金管理人進行監(jiān)督管理

　　Ⅲ.制定基金從業(yè)人員的資格標準

　�、�.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.運用股權自由現金流模型進行估值，需要確定的指標有()。

　　Ⅰ.各期現金紅利

　�、�.各期自由現金流

　　Ⅲ.股權要求收益率

　�、�.股權自由現金流的終值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　8.債券信用評級的對象包括()。

　�、�.國家財政發(fā)行的國庫券

　　Ⅱ.國家銀行發(fā)行的金融債券

　�、�.企業(yè)發(fā)行的債券

　　Ⅳ.地方政府發(fā)行的債券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.短期國債的一般特征有() 。

　�、�.償還期為2年以內

　　Ⅱ.償還期為1年以內

　�、�.在貨幣市場上占有重要地位

　�、�.流動性強

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　10.下列關于滬港通概念的說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.全稱為滬港股票市場交易互聯互通機制

　�、�.可以買賣所有對方交易所上市股票

　�、�.包括滬股通和港股通兩部分

　�、�.通過上海證券交易所或聯交所在對方所在地設立的證券交易服務公司買賣

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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