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　　1.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例高于或者等于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的()。

　　A.30%

　　B.1O%

　　C.40%

　　D.20%

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　　2.就商業(yè)銀行而言，其自有資金主要構(gòu)成中不包括()。

　　A.儲(chǔ)備資金

　　B.股本金

　　C.未分配利潤(rùn)

　　D.長(zhǎng)期次級(jí)債券

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　　3.下列不屬于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)限的是()。

　　A.詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明

　　B.對(duì)發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　C.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

　　D.對(duì)嚴(yán)重違反市場(chǎng)監(jiān)督法律的犯罪嫌疑人采取刑事強(qiáng)制措施

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　　4.20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中有()名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所，屬于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定從事證券法律業(yè)務(wù)的范疇。

　　A.3

　　B.l

　　C.7

　　D.5

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　　5.上海證券交易所和深圳證券交易所分別于()正式營(yíng)業(yè)。

　　A.1991年7月和1993年10月

　　B.1991年7月和1990年12月

　　C.1992年10月和1991年7月

　　D.1990年12月和1991年7月

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　　6.股票賬面價(jià)值又稱為()。

　　A.股票內(nèi)在價(jià)值

　　B.清算價(jià)值

　　C.股票面值

　　D.股票凈值

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　　7.按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的()。

　　A.5%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.20%

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　　8.下列不屬于金融衍生工具的是()。

　　A.基金

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.金融期貨

　　D.金融期權(quán)

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　　9.典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。

　　A.銀行

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.信托中心

　　D.信貸機(jī)構(gòu)

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　　10.為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，又稱“二板市場(chǎng)”的是()。

　　A.中小企業(yè)板市場(chǎng)

　　B.銀行間市場(chǎng)

　　C.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　D.交易所市場(chǎng)

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