1.對證券投資基金從證券市場取得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅的有()。

　�、�.買賣股票的差價(jià)收入

　�、�.買賣債券的差價(jià)收入

　�、�.股權(quán)的股息和紅利收入

　�、�.債券的利息收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2.募集機(jī)構(gòu)不得通過()等媒介私募基金。

　�、�.公開出版資料

　�、�.設(shè)置特定對象確定程序的講座

　�、�.海報(bào)、戶外廣告

　　Ⅳ.電視、電影、電臺.

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列關(guān)于ETF申購或贖回的說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.在一級市場，投資者可以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票

　�、�.ETF通常最小申購、贖回單位是5萬份或10萬份

　　Ⅲ.在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

　�、�.投資者可以現(xiàn)金申購ETF份額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　4.債券收益的表現(xiàn)形式有()。

　�、�.利息收入

　�、�.股息收入

　�、�.資本損益

　�、�.再投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　5.境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于()。

　�、�.外國的自然人、法人和其他組織

　�、�.我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　　Ⅲ.境內(nèi)居民

　�、�.定居在國外的中國公民

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.關(guān)于銀行間債券市場信用評級，下列說法正確的有()。

　�、�.信用評級機(jī)構(gòu)在債券存續(xù)期間和企業(yè)信用等級有效期內(nèi)，應(yīng)進(jìn)行跟蹤評級

　�、�.跟蹤評級結(jié)果與公告結(jié)果不一致的，信用評級機(jī)構(gòu)不必通知被評對象

　�、�.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)將變更后的債券信用等級在指定媒體上向社會公布并口頭報(bào)告中國人民銀行

　�、�.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)將變更后的債券信用等級在指定媒體上向社會公布并書面報(bào)告中國人民銀行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.下列屬于資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的稱謂有()。

　�、�.ABS

　�、�.RMBS

　�、�.LOF

　�、�.MBS

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　8.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的特點(diǎn)有()。

　�、�.全國性的證券交易場所

　　Ⅱ.場外交易市場

　�、�.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)

　�、�.掛牌轉(zhuǎn)讓采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓方式

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照()的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整。

　�、�.利率指數(shù)

　�、�.匯率

　�、�.金融工具價(jià)格

　�、�.信用等級

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　10.證券公司申請次級債務(wù)展期，應(yīng)當(dāng)提交()。

　�、�.申請書

　�、�.相關(guān)董事會決議

　�、�.債務(wù)資金的用途說明

　　Ⅳ.證券公司目前的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測算報(bào)告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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