1.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括()。

　�、�.風險覆蓋率不得低于100%

　�、�.資本杠桿率不得低于8%

　�、�.流動性覆蓋率不得低于100%

　�、�.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2.《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權利有()。

　　Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益

　�、�.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　�、�.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　Ⅳ.在封閉式基金存續(xù)期間，可以贖回基金份額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列說法中，錯誤的有()。

　　Ⅰ.凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分

　�、�.凈資產(chǎn)指標表明了證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)

　　Ⅲ.凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標

　�、�.計算凈資產(chǎn)的主要目的之一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.下列關于看漲期權交易雙方的潛在盈虧的說法中，正確的有()。

　�、�.看漲期權買方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

　�、�.看漲期權買方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

　�、�.看漲期權賣方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

　�、�.看漲期權賣方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　5.下列需繳納個人所得稅的個人投資收益包括()。

　�、�.公司債券利息

　�、�.股息

　�、�.紅利所得

　�、�.國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　6.證券的無紙化發(fā)行()。

　　Ⅰ.不需要制作實物證券

　�、�.需要制作實物證券

　　Ⅲ.不以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設效力的依據(jù)

　　Ⅳ.以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設效力的依據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　7.發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應當披露()。

　�、�.資金用途

　　Ⅱ.償債保障措施

　�、�.集合票據(jù)債項評級

　�、�.各企業(yè)主體信用評級

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別有()。

　�、�.兩者交易場所和交易組織形式不同

　　Ⅱ.兩者保證金制度不同

　�、�.遠期交易是標準化交易，金融期貨的內(nèi)容可以協(xié)商確定

　�、�.兩者交易風險不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.我國證券市場經(jīng)過多年發(fā)展，逐步形成了自已的監(jiān)管體系和自律管理體系，其中的監(jiān)管和自律機構(gòu)包括() 。

　　Ⅰ.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)

　�、�.證券交易所

　�、�.中央登記結(jié)算有限公司

　�、�.行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　10.根據(jù)我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府(含經(jīng)省級政府批準自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府)為有一定收益的公益性項目發(fā)行的，約定一定期限內(nèi)主要以()還本付息的政府債券。

　�、�.政府性基金

　�、�.金融機構(gòu)收入

　　Ⅲ.專項收入

　�、�.中央政府收入

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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