1.以下哪些是優(yōu)先股的特征(　　)。

　�、�.優(yōu)先股收益相對(duì)固定

　�、�.優(yōu)先股可以先于普通股獲得股息

　�、�.優(yōu)先股的清償順序先于普通股，而次于債權(quán)

　　Ⅳ.優(yōu)先股的權(quán)利范圍小

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.我國(guó)企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別包括(　　)。

　�、�.發(fā)行主體不同

　�、�.發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同

　�、�.募集資金用途不同

　　Ⅳ.發(fā)行定價(jià)方式不同

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為()

　　I、期貨交易

　�、�、遠(yuǎn)期交易

　�、蟆�現(xiàn)貨交易

　　IV、互換交易

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV、

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　4.與證券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下()方面。

　　I、遠(yuǎn)期交易買(mǎi)賣(mài)雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同

　�、颉⑦h(yuǎn)期交易的買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間，通常有較長(zhǎng)的時(shí)間間隔

　�、�、遠(yuǎn)期交易通過(guò)正式談判，雙方達(dá)成一致后簽訂合同才算成立

　　IV、遠(yuǎn)期交易存在價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，價(jià)格會(huì)隨著時(shí)間的推移而變動(dòng)

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　5、金融期貨具備的功能包括()。

　�、�.套期保值

　�、�.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　�、�.投機(jī)

　�、�.套利

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括()。

　�、�.促進(jìn)了資本壟斷的形成

　�、�.促進(jìn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)金融市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高

　�、�.完善了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系

　�、�.提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)基礎(chǔ)和手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包(　　)。

　　Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于50%

　�、�.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%

　�、�.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%

　　Ⅳ.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.債券與股票的區(qū)別有(　　)。

　�、�.權(quán)利不同

　�、�.目的不同

　�、�.收益不同

　�、�.期限不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9、下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　I、借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以本國(guó)貨幣為面值的債券

　�、颉⑺�的特點(diǎn)是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家

　�、�、在英國(guó)發(fā)行以英鎊計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱(chēng)為“揚(yáng)基債券”

　　IV、在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱(chēng)為“熊貓債券”

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　10.下列關(guān)于10年期國(guó)債期貨合約的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　I.上市的10年期國(guó)債期貨合約交易代碼為T(mén);

　　II.實(shí)行到期實(shí)物交割;

　　III.標(biāo)的為面值1000萬(wàn)元人民幣、票面利率6%的名義長(zhǎng)期國(guó)債;

　　IV.掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.II、IV

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