1、非公開(kāi)發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象可以包括()。

　　I、公司控股股東

　�、�、與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)

　�、�、公司的員工

　　IV、證券公司

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.I、Ⅲ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　2.公募基金份額持有人的義務(wù)包括(　　)等。

　　I.遵守基金契約;

　　II.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;

　　III.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;

　　IV.在封閉式基金存續(xù)期間，可以要求贖回基金份額。

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

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　　3、在()機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　�、�.投資咨詢

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　Ⅲ.資信評(píng)級(jí)

　�、�.資產(chǎn)評(píng)估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。

　�、�.國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定

　�、�.一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力

　�、�.對(duì)于部分高風(fēng)臉產(chǎn)品，具有一定的產(chǎn)品知識(shí)

　�、�.對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，簽署書(shū)面的知情同意書(shū)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.證券公司分類結(jié)果將被作為(　　)等事項(xiàng)的審慎性條件

　�、�.證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類

　�、�.新設(shè)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　�、�.發(fā)行上市

　　Ⅳ.注冊(cè)資本額度

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　6、目前，我國(guó)資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不同可分為()

　　I.受央行和原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的信貸資產(chǎn)證券化

　�、�.銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)主導(dǎo)的資產(chǎn)支持票據(jù)

　�、�.受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

　　IV.受原中國(guó)保監(jiān)會(huì)監(jiān)管的保險(xiǎn)資產(chǎn)證券化

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　7.信用違約互換中的參考信用工具包括(　　)。

　　I.債券;

　　II.按揭貸款;

　　III.按揭支持證券;

　　IV.各國(guó)國(guó)債

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、III

　　D.II、III、IV

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　　8.根據(jù)個(gè)人投資者對(duì)待投資中風(fēng)險(xiǎn)和收益的態(tài)度，可以將投資者分為以下()類型。

　　I、風(fēng)險(xiǎn)敏感型

　�、�、風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　　Ⅲ、風(fēng)險(xiǎn)中立型

　　IV、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　D.I、Ⅱ、IV

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　　9.債券收益的三種表現(xiàn)形式有(　　)。

　　Ⅰ.利息收入

　�、�.資本損益

　　Ⅲ.再投資收益

　�、�.經(jīng)營(yíng)收入

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　10、下列屬于境外上市外資股的有(　　)。

　�、�.S股

　�、�.B股

　�、�.H股

　�、�.N股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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