1.經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)是(　　)。

　　I.北京;

　　II.上海;

　　III.浙江省;

　　IV.深圳

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.III、IV

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　　2.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于(　　)。

　　Ⅰ.銀行存款

　�、�.購(gòu)買國(guó)債

　�、�.中央銀行債券

　　Ⅳ.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.金融風(fēng)險(xiǎn)一般由(　　)等因素構(gòu)成。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)源

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)敞口

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)事件

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)損失

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　4.證券投資人主要由()構(gòu)成。

　�、�.企業(yè)Ⅱ.政府Ⅲ.個(gè)人Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.下列關(guān)于設(shè)立另類子公司的說(shuō)法正確的是()。

　　Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過(guò)1家

　�、�.另類子公司不得融資

　�、�.另類子公司受其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對(duì)外提供擔(dān)保和貸款

　�、�.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.一般性的貨幣政策工具主要(　　)。

　　I.存款準(zhǔn)備金制度;

　　II.再貼現(xiàn)政策;

　　III.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù);

　　IV.消費(fèi)者信用控制

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

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　　7.以下()是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。

　　I、期限不同

　　Ⅱ、資金的性質(zhì)不同

　�、蟆⑼顿Y者的地位不同

　　IV、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.I、Ⅲ、IV

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　　8.我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說(shuō)法，正確的是()。

　　I、利率債以政府信用為基礎(chǔ)或以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行

　　Ⅱ、利率債風(fēng)險(xiǎn)小于信用債

　�、�、鐵路總公司發(fā)行的債券為信用債

　　IV、信用債是以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV、

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.判斷股票流動(dòng)性的方面包括(　　)。

　　Ⅰ.市場(chǎng)深度

　�、�.報(bào)價(jià)緊密度

　　Ⅲ.股票的價(jià)格彈性

　�、�.交易時(shí)間結(jié)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　10.下列屬于投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付的費(fèi)用和稅收是()。

　�、�.傭金

　　Ⅱ.過(guò)戶費(fèi)

　�、�.印花稅

　�、�.托管費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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