1.基金的主要當(dāng)事人有()

　　I、基金持有人

　　Ⅱ、基金投資者

　�、�、基金管理人

　　IV、基金托管人

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　2.股票投資分析方法主要有(　　)。

　　I、基本分析法;

　　II、技術(shù)分析法;

　　III、定性分析法;

　　IV、量化分析法

　　A.I、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.III、IV

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　　3.資產(chǎn)證券化根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分為(　　)。

　�、�.不動(dòng)產(chǎn)證券化

　　Ⅱ.應(yīng)收賬款證券化

　�、�.境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　Ⅳ.債券組合證券化

　　A.ⅠⅡⅢ 　　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ 　　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.金融市場(chǎng)的功能主要包括(　　)。

　�、�.資金融通

　�、�.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　�、�.提供流動(dòng)性

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容包括()。

　　Ⅰ.感知風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.分析風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　6.無(wú)記名股票的特點(diǎn)包括(　　)。

　�、�.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　�、�.認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

　　Ⅳ.安全性較差

　　A.ⅢⅣ 　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.證券投資基金收入的構(gòu)成包括(　　)。

　　I.利息收入;

　　II.營(yíng)業(yè)收入;

　　III.變現(xiàn)收入;

　　IV.投資收益。

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III、IV

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　　8.2018年10月31日，W公司擬沖擊IPO，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列()情況會(huì)導(dǎo)致其無(wú)法成功上市。

　　I、W公司股本為4000萬(wàn)元人民幣

　　Ⅱ、W公司于2016年1月成立

　�、蟆�W公司與Z公司產(chǎn)生了嚴(yán)重的版權(quán)糾紛訴訟，W公司的主要收入大多源于該版權(quán)

　　IV、W公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)與其銷售主管為夫妻關(guān)系

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV、

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　9.下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一種物權(quán)證券

　�、�.股票本身雖然沒有價(jià)值，但是代表著一定的價(jià)值

　　Ⅲ.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分開

　�、�.股票證明了股東的權(quán)利

　　A.ⅠⅢⅣ 　　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ 　　　D.ⅡⅣ

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　　10.下列選項(xiàng)中，屬于自助委托形式的有()。

　　Ⅰ.柜臺(tái)委托

　�、�.電話委托

　�、�.磁卡委托

　　Ⅳ.網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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