1、關(guān)于證券投資基金的利潤分配方式的說法正確的有(　)。

　�、穹忾]式基金收益分配采用現(xiàn)金方式.

　�、�.開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

　�、�.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每周進(jìn)行收益分配

　�、�.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、ⅠⅢ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

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　　2、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有(　)。

　�、�.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.避免基金操縱市場

　�、�.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

　�、�.通過基金帶動(dòng)股票、債券市場的進(jìn)一步發(fā)展

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3、包含(　)等條款的公司債券可以使其成為嵌入式衍生工具。

　�、�.贖回條款

　�、�.返售條款

　�、�.轉(zhuǎn)股條款

　　Ⅳ.重設(shè)條款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、金融遠(yuǎn)期合約主要包括(　)。

　　Ⅰ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　�、�.遠(yuǎn)期外匯合約

　　Ⅲ.遠(yuǎn)期股票合約

　�、�.遠(yuǎn)期貨幣互換合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　5、保證期貨交易正常進(jìn)行的制度有(　)。

　�、�.分級(jí)交易制度

　�、�.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　�、�.保證金制度

　　Ⅳ.強(qiáng)行平倉制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、關(guān)于套期保值的說法不正確的有(　)。

　�、�.其基本做法是在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)�方向相反的期貨交易，以期在未來某一時(shí)間通過期貨合約的對(duì)沖，以一個(gè)市場的營利來彌補(bǔ)另一個(gè)市場的虧損

　�、�.持有現(xiàn)貨空買的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲而給自己造成的經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約，這采用的是空頭套期保值策略

　�、�.持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，這采用的是多頭套期保值策略

　�、�.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，因此套期保值者很容易找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

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　　7、關(guān)于金融期權(quán)的說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.一般地說，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易

　�、�.期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利

　�、�.在金融期權(quán)交易中，期權(quán)出售者需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證

　�、�.金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8、某投資者預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲，于是買入看漲期權(quán)，如果該投資者的判斷是正確的，則下列說法中正確的有(　)。

　�、�.投資者行權(quán)，按協(xié)定價(jià)格買入該項(xiàng)金融工具并以市價(jià)賣出

　　Ⅱ.投資者可賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)格之間的差額

　�、�.投資者放棄行權(quán)

　�、�.損失期權(quán)費(fèi)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

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　　9、我國第一筆人民幣利率互換交易的交易雙方是(　)。

　　Ⅰ.國家開發(fā)銀行

　�、�.中國銀行

　�、�.中國建設(shè)銀行

　�、�.光大銀行

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

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　　10、可轉(zhuǎn)換公司債券的特征有(　)。

　　Ⅰ.是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　�、�.具有雙重選擇權(quán)的特征

　　Ⅲ.投資者可以實(shí)現(xiàn)收益與流動(dòng)性的最大化

　�、�.對(duì)發(fā)行人的要求很高

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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