1、衍生證券投資基金的投資對象有(　)。

　�、�.期貨

　�、�.期權(quán)

　　Ⅲ.認股權(quán)證

　�、�.結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、指數(shù)基金特別適合于社�；�金等數(shù)額較大、風(fēng)險承受能力較低的資金投資的原因有(　)。

　　Ⅰ.指數(shù)基金收益率比較穩(wěn)定

　�、�.投資比較分散

　　Ⅲ.投資具有高流動性

　�、�.投資范圍比較廣

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3、ETF的特點有(　)。

　�、�.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

　　Ⅱ.依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進行主動投資的指數(shù)型基金

　�、�.其最大的特點是實物申購、贖回機制

　�、�.實行一級市場和二級市場并存的交易制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　4、關(guān)于LOF的說法正確的有(　)。

　�、�.其申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價

　�、�.其申購、贖回只能通過交易所進行

　�、�.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與LOF的申購、贖回交易

　�、�.凈值報價頻率低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

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　　5、基金份額持有人是(　)。

　�、�.基金投資者

　　Ⅱ.基金的出資人

　�、�.基金資產(chǎn)的管理人

　�、�.基金投資回報的受益人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、設(shè)立公開募集基金的基金管理公司，對股東有要求有(　)。

　　Ⅰ.應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績

　�、�.應(yīng)當(dāng)具有良好的財務(wù)狀況和社會信譽

　�、�.資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)達到國務(wù)院規(guī)定的標準

　�、�.股東應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職條件

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7、《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形中的(　)的，基金管理人職責(zé)終止。

　　Ⅰ.被依法取消基金管理資格

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.更換法人代表

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

　�、�.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規(guī)定

　　Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門

　�、�.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、基金托管費收取的比例一般與(　)有一定關(guān)系。

　�、�.基金持有人數(shù)量

　�、�.基金規(guī)模

　�、�.基金管理人

　�、�.基金類型

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

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　　10、基金交易費中，由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取的有(　)。

　　Ⅰ.交易傭金

　�、�.經(jīng)手費

　�、�.證管費

　　Ⅳ.印花稅

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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