1、下列屬于場內(nèi)交易市場的特點的有(　)。

　�、�.集中交易

　�、�.公開競價

　�、�.經(jīng)紀制度

　�、�.市場監(jiān)管嚴密

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、下列關于股票型上市公司必須符合的條件，描述正確的是(　)。

　�、�. 股票經(jīng)國務院證券管理部門批準已經(jīng)向社會公開發(fā)行

　　Ⅱ. 公司股本總額不少于人民幣3 000萬元

　�、�. 股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例10%以上

　�、�. 公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的掛牌公司的經(jīng)營范圍包括(　)。

　�、�. 組織安排非上市股份公司股份的公開轉讓

　�、�. 為非上市股份公司融資相關業(yè)務提供服務

　�、�. 為市場參與人提供信息服務

　�、�. 為市場參與人提供技術和培訓服務

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、股權投資的特點包括(　)。

　　Ⅰ.股權投資的收益十分豐厚

　�、�.股權投資伴隨著高風險

　�、�.股權投資可以提供全方位的增值服務

　�、�.股權投資資金收益有限

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、《人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列(　)行為。

　�、�.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　Ⅲ.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　�、�.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

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　　6、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券有(　)。

　�、�.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的證券

　�、�.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金

　　Ⅳ.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

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　　7、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列(　)自律管理職責。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試

　�、�.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　�、�.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　�、�.組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關國家組織，推動相關資質(zhì)互認

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

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　　8、證券登記結算公司的職能有(　)。

　　Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　Ⅱ.證券的存管和過戶

　�、�.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

　�、�.辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

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　　9、國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的(　)目標。

　�、�.保護投資者

　　Ⅱ.保證證券市場的公平、效率和透明

　�、�.降低系統(tǒng)性風險

　　Ⅳ.降低非系統(tǒng)性風險

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

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　　10、概括來講，股票價格指數(shù)的功能主要是(　)。

　�、�. 投資功能

　�、�. 基準功能

　�、�. 預測功能

　�、�. 穩(wěn)定功能

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

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