1.金融風險一般由( )等因素構(gòu)成。

　　I.風險源;

　　II.風險敞口;

　　III.風險事件;

　　IV.風險損失

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III、IV

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　　2.合格境外機構(gòu)投資者經(jīng)批準可以投資( )。

　　I.交易所掛牌交易的股票;

　　II.交易所掛牌交易的債券;

　　III.證券投資基金;

　　IV.交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　3.市場風險包括( )。

　　I.利率風險;

　　II.匯率風險;

　　III.股票風險;

　　IV.商品風險

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.III、IV

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　　4.優(yōu)先股股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分為( )。

　�、�.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　Ⅱ.可累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　�、�.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　Ⅳ.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

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　　5.注冊會計師、會計師事務(wù)所為證券、期貨提供( )服務(wù)。

　　I.對證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的財務(wù)報表審計;

　　II.對證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的凈資產(chǎn)驗證;

　　III.對證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的營利預(yù)測審核;

　　IV.對證券、期貨相關(guān)機構(gòu)進行審慎監(jiān)管

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV

　　C.I、IV D.II、III、IV

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　　6.證券市場監(jiān)管是指證券管理機關(guān)運用( )，對證券的募集、發(fā)行等行為以及證券投資中介機構(gòu)的行為進行監(jiān)督管理。

　　I.法律手段;

　　II.經(jīng)濟手段;

　　III.必要的行政手段;

　　IV.刑事手段

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV D.III、IV

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　　7.金融衍生工具按交易場所可以分為( )。

　　I.交易所交易的衍生工具;

　　II.OTC交易的衍生工具;

　　III.獨立衍生工具;

　　IV.嵌入式衍生工具

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.III、IV

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　　8.以下關(guān)于證券公司次級債務(wù)說法正確的有( )。

　　I.清償順序在普通債務(wù)之后，先于證券公司股權(quán)資本;

　　II.清償順序在普通債務(wù)之后，晚于證券公司股權(quán)資本;

　　III.分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù);

　　IV.短期次級債務(wù)計入凈資本。

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、IV

　　D.III、IV

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　　9.證券投資基金收入的構(gòu)成包括( )。

　　I.利息收入;

　　II.營業(yè)收入;

　　III.變現(xiàn)收入;

　　IV.投資收益。

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III、IV

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　　10.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括( )。

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　Ⅱ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　�、�.注冊資本必須為實繳貨幣資本

　　Ⅳ.主要股東注冊資本不低于5億元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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