(1) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法中。正確的有( )。

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個基本工具構(gòu)成的復(fù)合融資工具，因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體

　�、�.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的美式買權(quán).一旦市場價格高于期權(quán)執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利

　　Ⅲ.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)

　�、�.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(2) 某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。

　�、�.證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營

　　Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有( )。

　�、�.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任

　�、�.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立

　�、�.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4) 以下關(guān)于證券交易所說法正確的是( )。

　�、�.為證券集中交易提供場所和設(shè)施Ⅱ.組織證券交易

　�、�.監(jiān)督證券交易Ⅳ.實(shí)行自律管理的法人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(5)與有形市場相比，無形市場具有以下( )典型特征。

　�、�.交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣

　�、�.交易時問相對較短Ⅳ.交易的種類多

　　V.分散交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行( )

　　的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　Ⅰ.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

　�、�.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7) 除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括( )。

　�、�.基金銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.基金托管費(fèi)

　�、�.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅳ.基金交易費(fèi)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(8)按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括( )。

　　Ⅰ.公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤分配權(quán)

　�、�.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 下列對債券與股票的比較.正確的有( )。

　�、�.總體而言.如果市場是有效的.

　　則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

　　Ⅱ.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值.但又都是真實(shí)資本的代表

　　Ⅲ.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

　�、�.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) 債券的發(fā)行價格可分為( )。

　�、�.平價發(fā)行Ⅱ.溢價發(fā)行

　�、�.折價發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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