(1) 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　�、�.風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

　　Ⅲ.有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員

　�、�.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　(2) 自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實施了( )的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。

　　Ⅰ.屬地監(jiān)管Ⅱ.職責(zé)明確Ⅲ.責(zé)任到人Ⅳ.相互配合

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　(3) 下列各項，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定的是( )。

　　Ⅰ.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

　�、�.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

　�、�.境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制

　�、�.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　(4) 國際債券的特征有( )。

　�、�.資金來源廣Ⅱ.發(fā)行規(guī)模�、�.有國家主權(quán)保障Ⅳ.沒有匯率風(fēng)險

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　(5) 貨幣市場基金的特點有( )。

　�、�.資本安全性高Ⅱ.流動性弱Ⅲ.購買限額低Ⅳ.管理費用高

　　A: 王Ⅱ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　(6) 交易系統(tǒng)的組成部分有( )。

　　Ⅰ.交易主機Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報盤系統(tǒng)Ⅳ.交易單元

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　(7) 對欺詐客戶行為的監(jiān)管包括( )。

　�、�.禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中欺詐客戶

　�、�.證券經(jīng)營機構(gòu)有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務(wù)

　�、�.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.證券登記機構(gòu)存在欺詐客戶行為的，應(yīng)吊銷其營業(yè)執(zhí)照

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　(8) 按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為( )。

　�、�.國家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會公眾股Ⅳ.已上市流通股

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　(9) 下列關(guān)于股票市場的說法正確的有( )。

　　Ⅰ.股票的市場價格除了與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會、經(jīng)濟等多方面因素的綜合影響，兇此，股票價格經(jīng)常處于波動之中

　�、�.股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所

　�、�.股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券

　�、�.股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　(10) 我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)有( )。

　�、�.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用Ⅱ.保護投資者利益

　　Ⅲ.防止人為操縱Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫