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　　(1) 下列各項中.違背控股股東行為規(guī)范的是( )。

　　A: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益

　　B: 證券公司的控股股東及其關聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭

　　C: 未經股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　D: 證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開

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　　(2) 完善內部控制機制的合理性原則是指( )。

　　A:內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內部控制的空白或漏洞

　　B:內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定.與證券公司經營規(guī)模、業(yè)務范同、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)內部控制目標

　　C:證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離

　　D: 承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

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　　(3) 下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是( )。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 國務院

　　C: 財政部

　　D: 中國人民檢察院

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　　(4) 證券公司申請融資融券業(yè)務試點應具備的條件不包括( )。

　　A: 經營經紀業(yè)務已滿5年

　　B: 公司治理健全

　　C: 客戶資產安全、完整

　　D: 公司財務狀況良好

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　　(5) 會員制的證券交易所是( )。

　　A: 以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體

　　B: 一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體

　　C: 一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體

　　D: 以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體

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　　(6) 次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于( )年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

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　　(7) 下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機構應當采取的措施是( )。

　　A: 限制業(yè)務活動

　　B: 停止批準新業(yè)務

　　C: 責令暫停部分業(yè)務

　　D: 認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選

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　　(8) 符合條件的交易商可以申請( )交易商資格。

　　A: 一級

　　B: 二級

　　C: 三級

　　D: 四級

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　　(9) 證券市場的( )功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　A: 籌資一投資

　　B: 資本定價

　　C: 資本配置

　　D: 資本獲利

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　　(10) 公司股權分置改革的動議應當由( )一致同意提出。

　　A: 高級管理人員

　　B: 董事會

　　C: 全體股東

　　D: 全體非流通股股東

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