(1) 我國(guó)的商業(yè)銀行債券包括( )。

　�、�.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　�、�.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券

　　Ⅲ.政策性銀行金融債券

　�、�.商業(yè)銀行混合資本債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

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　　(2) 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位.下列選項(xiàng)正確的有( )。

　　Ⅰ.債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”

　�、�.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)回價(jià)格”

　　Ⅲ.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

　�、�.債券為“每元面值債券的價(jià)格”

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 有限售條件股份包括( )。

　　Ⅰ.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國(guó)有法人持股

　�、�.外資持股Ⅳ.國(guó)家持股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )。

　�、�.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的25%

　　Ⅲ.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(5) 下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額

　�、�.有價(jià)證券是一種虛擬資本

　　Ⅲ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真�?shí)資本的賬面價(jià)格

　�、�.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真�?shí)資本的重置價(jià)格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　Ⅰ.股票已公開(kāi)發(fā)行

　�、�.公司股東人數(shù)不少于250人

　�、�.公司股本總額不少于5000萬(wàn)元

　�、�.公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7)金融市場(chǎng)的功能有( )。

　　Ⅰ.資金融通集聚功能Ⅱ.財(cái)富投資和避險(xiǎn)功能

　�、�.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能

　　V.反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

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　　(8) 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括( )。

　�、�.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

　　Ⅲ.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價(jià)值

　　Ⅱ.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　�、�.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

　　Ⅳ.權(quán)證的交易方式與股票類(lèi)似

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(10) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

　　Ⅱ.期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者.無(wú)需繳納保證金

　�、�.期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者.無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

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