(1) 證券市場上的機構(gòu)投資者包括( )。

　�、�.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.金融機構(gòu)

　　Ⅲ.政府機構(gòu)Ⅳ.各類基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(2) 下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易.由發(fā)行人辦理兌付事宜

　�、�.證券公司債券只能由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)登記、托管和結(jié)算

　�、�.債券已獲準(zhǔn)發(fā)行.實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元

　�、�.公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請在證券交易所掛牌集中競價交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 下列對股票基金認識正確的有( )。

　　Ⅰ.在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的.為股票基金

　�、�.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格.不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上市公司的股票總額不超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例.以防止基金過度投機和操縱股市

　�、�.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值

　　Ⅳ.按基金投資的標(biāo)的劃分.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4) 下列對證券投資基金認識正確的是( )。

　　Ⅰ.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

　�、�.由基金托管人托管.由基金管理人管理和運用資金

　　Ⅲ.基金與股票和債券一樣.屬于是直接投資工具.籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)

　�、�.與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(5) 基金管理人的職責(zé)包括( )等。

　　Ⅰ.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

　�、�.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　Ⅲ.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

　�、�.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

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　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備( )。

　�、�.核心資本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年連續(xù)盈利

　�、�.貸款損失準(zhǔn)備計提充足Ⅳ.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7)證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險是指當(dāng)計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時.可能導(dǎo)致的( )。

　　Ⅰ.基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時限完成

　�、�.注冊登記系統(tǒng)癱瘓

　　Ⅲ.核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值

　　Ⅳ.基金的投資交易指令無法及時傳輸

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　　(8) 以下關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有( )。

　�、�.現(xiàn)在定約成交.將來交割

　　Ⅱ.遠期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的.在場外市場進行

　�、�.在多數(shù)情況下都不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)

　　Ⅳ.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場內(nèi)市場進行

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　　(9) 封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件( )。

　　Ⅰ.基金份額持有人不少于1000人

　�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣

　�、�.基金合同期限l0年以上

　　Ⅳ.基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

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　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) 下列關(guān)于證券交易的計價單位的說法正確的有( )。

　�、�.股票交易的報價為每股價格

　　Ⅱ.基金交易的計價單位為每份基金價格

　�、�.權(quán)證交易的計價單位為每份權(quán)證價格

　　Ⅳ.債券交易(指債券現(xiàn)貨買賣)的計價單位為每百元面值債券的價格

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　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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