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　　(1) 一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是( )。

　　A: 普通債券、普通股票、國債

　　B: 國債、普通債券、普通股票

　　C: 普通股票、國債、普通債券

　　D: 普通股票、普通債券、國債

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　　(2) 金融期權(quán)的要素不包括( )。

　　A: 標(biāo)的資產(chǎn)

　　B: 執(zhí)行價(jià)格

　　C: 利率

　　D: 期權(quán)費(fèi)

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　　(3) 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失.且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A: 不低于5年(包括5年)

　　B: 不低于3年(包括3年)

　　C: 不低于5年(不包括5年)

　　D: 不低于3年(不包括3年)

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　　(4) 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

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　　(5) 基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。

　　A: 基金托管人

　　B: 基金管理人

　　C: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D: 基金持有人

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　　(6) 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于( )。

　　A: 8%

　　B: 5%

　　C: 4%

　　D: 2%

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　　(7) 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)( )。

　　A: 反方向

　　B: 同方向

　　C: 無關(guān)

　　D: 相關(guān)性低

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　　(8) 在票面上不規(guī)定利率的債券是( )。

　　A: 浮動(dòng)利率債券

　　B: 附息債券

　　C: 貼現(xiàn)債券

　　D: 息票累積債券

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　　(9) 中國人民銀行對商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( )。

　　A: 直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行

　　B: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

　　C: 監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為

　　D: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為

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　　(10)未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是( )。

　　A: 優(yōu)先股或其他

　　B: 內(nèi)部職工股

　　C: 境外上市外資股

　　D: 發(fā)起人股份

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