11、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說法中，正確的是()。

　�、�.次級(jí)債務(wù)是由銀行發(fā)行的

　�、�.次級(jí)債務(wù)固定期限不低于5年(含5年)

　　Ⅲ.除非銀行倒閉或清算，次級(jí)債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失

　�、�.次級(jí)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12、發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義包括()。

　�、�.有利于商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力

　　Ⅱ.有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道

　�、�.可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展

　�、�.為企業(yè)兼并重組提供支持，推動(dòng)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，一般分為()。

　�、�.國債回購交易 Ⅱ.債券回購交易

　�、�.質(zhì)押式回購 Ⅳ.證券回購交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　14、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。

　　Ⅰ.功能作用不同 Ⅱ.信用風(fēng)險(xiǎn)不同

　�、�.保證金制度不同 Ⅳ.交易對(duì)象不同

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、1997年11月國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩只基金是()。

　�、�.基金興華 Ⅱ.基金金泰

　　Ⅲ.基金安信 Ⅳ.基金開元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　16、下列關(guān)于公司型基金的描述中，正確的有()。

　�、�.它是通過基金契約的形式設(shè)立的基金

　　Ⅱ.根據(jù)基金公司章程營運(yùn)資金

　�、�.籌集的資金是公司法人的資本

　�、�.它是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、目前我國貨幣市場基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。

　�、�.股票

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券

　�、�.剩余期限超過365天低于397天的債券

　�、�.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　18、下列關(guān)于LOF與ETF的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票，而LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

　�、�.LOF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行，ETF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行

　　Ⅲ.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與ETF的申購、贖回交易，而LOF在申購、贖回上沒有特別要求

　　Ⅳ.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)，而LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19、基金管理人職責(zé)終止的情形包括()。

　�、�.被基金份額持有人大會(huì)解任

　�、�.被依法取消基金管理資格

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20、一般來說，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括()。

　�、�.基金份額持有人和基金管理人之間的關(guān)系

　　Ⅱ.基金管理人和基金托管人之間的關(guān)系

　�、�.基金份額持有人和基金托管人之間的關(guān)系

　　Ⅳ.基金份額持有人、基金管理人、基金托管人與證券業(yè)協(xié)會(huì)之間的關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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