第 1 題

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可投資的證券種類有( )。

　�、�.政府債券

　　Ⅱ.信托證券

　�、�.公司債券

　　Ⅳ.金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 2 題

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)包括( )。

　　Ⅰ.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　�、�.推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試

　　Ⅳ.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 3 題

　　上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。

　　Ⅰ.9：O0—11：00

　�、�.9：30—11：30

　　Ⅲ.13：00—15：00

　�、�.13：30—5：30

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第 4 題

　　按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于( )。

　�、�.承銷證券

　　Ⅱ.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　�、�.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

　�、�.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第 5 題

　　按能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為( )。

　�、�.會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 6 題

　　金融市場(chǎng)的參與者包括( )。

　　Ⅰ.政府部門

　�、�.工商企業(yè)

　�、�.金融機(jī)構(gòu)

　�、�.個(gè)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 7 題

　　作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別有( )。

　�、�.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同

　�、�.交易的監(jiān)管程度不同

　　Ⅲ.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　Ⅳ.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 8 題

　　在下列投資方式中，屬于國(guó)際直接投資的有( )。

　　Ⅰ.在國(guó)外創(chuàng)辦新企業(yè)

　�、�.購(gòu)買外國(guó)企業(yè)股票

　　Ⅲ.向外國(guó)企業(yè)提供商業(yè)貸款

　�、�.設(shè)立跨國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 9 題

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，下列屬于其有權(quán)采取的措施有( )。

　�、�.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶

　�、�.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的銀行賬戶

　　Ⅲ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)

　　Ⅳ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可以凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第 10 題

　　根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為( )。

　�、�.息票累積債券

　　Ⅱ.附息債券

　�、�.貼現(xiàn)債券

　　Ⅳ.實(shí)物債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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