第 11 題

　　中央銀行實行緊縮性貨幣政策的途徑有( )。

　�、�.提高利率

　�、�.提高再貼現(xiàn)利率

　�、�.擴(kuò)大公共支出

　�、�.提高法定存款準(zhǔn)備金率

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 12 題

　　二板市場的主要目的有( )。

　�、�.扶持中小企業(yè)

　�、�.為風(fēng)險投資和創(chuàng)投企業(yè)建立正常的退出機(jī)制

　�、�.為自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略提供融資平臺

　�、�.為多層次的資本市場體系建設(shè)添磚加瓦

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 13 題

　　普通股股東的義務(wù)有( )。

　�、�.遵守公司章程

　�、�.依法行使股東權(quán)利

　　Ⅲ.不得濫用股東權(quán)利損害公司利益

　�、�.必須親自參加股東大會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 14 題

　　金融市場的功能包括( )。

　�、�.資金積累功能

　�、�.宏觀調(diào)控功能

　�、�.資源配置功能

　　Ⅳ.風(fēng)險消除功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　第15 題

　　下列關(guān)于風(fēng)險補(bǔ)償?shù)恼f法，正確的有( )。

　�、�.在造成實質(zhì)損失之前，對所承擔(dān)的風(fēng)險進(jìn)行價格補(bǔ)償?shù)牟呗孕赃x擇

　�、�.對未知風(fēng)險進(jìn)行拒絕或退出某一業(yè)務(wù)或市場

　�、�.通過加價來索取風(fēng)險回報

　�、�.風(fēng)險管理的一個重要方面就是對風(fēng)險合理定價

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 16 題

　　證券發(fā)行市場上的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

　�、�.企業(yè)和事業(yè)法人

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.政府機(jī)構(gòu)

　�、�.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 17 題

　　優(yōu)先股票的特征包括( )。

　�、�.股息率固定

　�、�.股息分派優(yōu)先

　�、�.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　Ⅳ.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 18 題

　　( )是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域。

　�、�.股票

　　Ⅱ.債券

　�、�.公司型基金

　�、�.契約型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　第 19 題

　　基金份額持有人的基本權(quán)利包括( )。

　�、�.對基金收益的享有權(quán)

　�、�.對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

　�、�.基金資產(chǎn)的管理權(quán)

　�、�.在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 20 題

　　在為客戶進(jìn)行證券買賣申報中，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有( )。

　�、�.以價格較高的賣出申報優(yōu)先

　　Ⅱ.以價格較高的買入申報優(yōu)先

　�、�.買賣方向、價格相同的，按受托時間的先后次序來申報

　�、�.以價格較低的買入申報優(yōu)先

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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