11、 與其他市場相比，金融市場的特點主要有(　　)。

　　Ⅰ 金融市場上的交易對象具有特殊性

　�、� 金融市場的交易場所具有非固定性

　�、� 金融市場上的價格具有一致性

　�、� 金融市場上交易商品的使用價值具有同一性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12、政策性銀行金融債券發(fā)行申請的內(nèi)容包括(　　)。

　�、� 發(fā)行數(shù)量 Ⅱ 期限安排

　�、� 競價方式 Ⅳ 發(fā)行方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、下列情形中，資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格的有(　　)。

　�、� 在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、� 因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、� 在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、� 最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14、下列關(guān)于股權(quán)分置改革的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ 相關(guān)股東會議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　�、� 改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“G股”

　　Ⅲ 自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

　　Ⅳ 出售原非流通股股份的，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過10%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　�、� 對證券交易活動進行管理 Ⅱ 對會員進行管理

　　Ⅲ 對上市公司進行管理 Ⅳ 對證券交易人員進行管理

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　16、下列關(guān)于證券服務(wù)機構(gòu)法律責(zé)任的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證

　�、� 證券服務(wù)機構(gòu)在出具財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件時應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)

　�、� 服務(wù)機構(gòu)因出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　�、� 服務(wù)機構(gòu)因為虛假陳述給他人造成損失的，任何情況下均應(yīng)承擔(dān)一定的連帶賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、直接融資的特點包括(　　)。

　�、� 直接性 Ⅱ 集中性

　�、� 完全不可逆性 Ⅳ 相對較強的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、證券投資基金的利息收人包括(　　)。

　�、� 債券利息收入 Ⅱ 資產(chǎn)支持證券利息收入

　�、� 存款利息收入 Ⅳ 買入返售金融資產(chǎn)收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19、中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理主要包括(　　)。

　　Ⅰ 從業(yè)人員的資格管理

　�、� 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　Ⅲ 制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范

　�、� 從業(yè)人員誠信信息管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20、 風(fēng)險管理策略，是指根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標(biāo)準，選擇(　　)等適合的風(fēng)險管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險管理所需人力和財力資源的配置原則。

　　Ⅰ 風(fēng)險規(guī)避 Ⅱ 風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　�、� 風(fēng)險對沖 Ⅳ 風(fēng)險補償

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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