第11題

　　按基金的組織形式劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

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　　第12題

　　(　　)是證券市場上最活躍的投資者。

　　A.證券經(jīng)營機構(gòu)

　　B.銀行業(yè)金融機構(gòu)

　　C.保險金融機構(gòu)

　　D.政府機構(gòu)

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　　第13題

　　證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過(  )個工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

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　　第14題

　　下列選項中，屬于資本流出的是(　　)。

　　A.外國對本國負債減少

　　B.本國對外國的負債增加

　　C.本國對外國的債務(wù)減少

　　D.本國在外國的資產(chǎn)減少

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　　第15題

　　為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的(　　)進行資金和資產(chǎn)的托管。

　　A.金融機構(gòu)

　　B.發(fā)起人

　　C.特定目的受托人

　　D.承銷人

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　　第16題

　　下列選項中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是(　　)。

　　A.貼現(xiàn)債券

　　B.附息債券

　　C.息票累積債券

　　D.浮動利率債券

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　　第17題

　　可轉(zhuǎn)換持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常(　　)債券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.無法比較

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　　第18題

　　通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

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　　第19題

　　按(　　)的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。

　　A.標的物

　　B.發(fā)行范圍

　　C.發(fā)行時間

　　D.市場規(guī)模

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　　第20題

　　證券公司發(fā)行債券應(yīng)當由(　　)制訂方案。

　　A.發(fā)行人股東會

　　B.發(fā)行人董事會

　　C.發(fā)行人管理層

　　D.發(fā)行人聘請的主承銷商

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