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　　1、參與證券投資的金融機構(gòu)可以分為(　　)。

　　A.證券投資機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)、主權(quán)財富基金和其他金融機構(gòu)

　　B.證券投資機構(gòu)、銀行業(yè)融資機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)、主權(quán)財富基金和其他金融機構(gòu)

　　C.證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)融資機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)、主權(quán)財富基金和其他金融機構(gòu)

　　D.證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)、主權(quán)財富基金和其他金融機構(gòu)

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　　2、融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風(fēng)險又有收益。這些成本、收益、風(fēng)險等都是通過金融工具的價格來體現(xiàn)的，其體系方式不包括(　　)。

　　A.有些金融工具的價格體現(xiàn)為一定的利率，如存款利率、貸款利率等

　　B.有些金融工具的價格直接表示為市場價格，如股票價格、債券價格、外匯價格等

　　C.有些金融工具的價格既以市場價格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價格，又標有一定的票面利率

　　D.有些金融工具的價格體現(xiàn)為一定的匯率，如國際匯率、本幣匯率等

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　　3、在我國國債的發(fā)展歷程中，實物券柜臺市場主導(dǎo)時期是(　　)。

　　A.1950～1958年

　　B.1981～1987年

　　C.1988～1991年

　　D.1991～1996年

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　　4、在我國股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于(　　)。

　　A.1990～1993年

　　B.1993～1995年

　　C.1996～2000年

　　D.2001～2004年

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　　5、證券投資者主要分為(　　)。

　　A.機構(gòu)投資者和居民投資者

　　B.企業(yè)投資者和居民投資者

　　C.機構(gòu)投資者和個人投資者

　　D.企業(yè)投資者和個人投資者

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　　6、(　　)是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.自助和電話自動委托

　　C.柜臺委托

　　D.非柜臺委托

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　　7、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

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　　8、我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　　)以上。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.40%

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　　9、儲蓄國債在發(fā)行期內(nèi)按面值向個人發(fā)行，以(　　)元為單位辦理各項相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

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　　10、(　　)是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

　　A.信用公司債券

　　B.不動產(chǎn)抵押公司債券

　　C.保證公司債券

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券

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