1、影響債券期限的主要因素有(　　)。

　�、� 市場利率的變化 Ⅱ 籌集資金數(shù)額

　�、� 債券變現(xiàn)能力 Ⅳ 資金使用方向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等

　�、� 用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具

　　Ⅳ 信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、中國資本市場體系的主板市場有(　　)。

　�、� 香港聯(lián)合交易所主板 Ⅱ 深圳證券交易所主板

　　Ⅲ 上海證券交易所主板 Ⅳ 臺灣證券交易所主板

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　4、下列屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有(　　)。

　�、� 市場風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ 利率風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 信用風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可分為(　　)。

　�、� 市價(jià)委托 Ⅱ 限價(jià)委托

　�、� 整數(shù)委托 Ⅳ 零數(shù)委托

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　6、根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的條件有(　　)。

　�、� 已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

　　Ⅱ 最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　�、� 有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中10名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　�、� 內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、下列屬于非柜臺委托的有(　　)。

　�、� 人工電話委托 Ⅱ 傳真委托

　�、� 自助和電話自動(dòng)委托 Ⅳ 網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以投資于(　　)。

　�、� 在證券交易所掛牌交易的股票 Ⅱ 在證券交易所掛牌交易的債券

　�、� 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 Ⅳ 證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部影響因素有(　　)。

　�、� 資本結(jié)構(gòu)不合理 Ⅱ 宏觀環(huán)境

　　Ⅲ 當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)政策 Ⅳ 財(cái)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、存款準(zhǔn)備金的類別一般分為(　　)。

　�、� 活期存款準(zhǔn)備金 Ⅱ 定期存款準(zhǔn)備金

　�、� 超額準(zhǔn)備金 Ⅳ 儲蓄存款準(zhǔn)備金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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