11、金融期貨的基本功能有(　　)。

　�、� 套利 Ⅱ 投機(jī)

　�、� 價(jià)格發(fā)現(xiàn) Ⅳ 套期保值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12、下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有(　　)。

　　Ⅰ 發(fā)行股票 Ⅱ 銀行貸款

　�、� 發(fā)行債券 Ⅳ 從國際金融機(jī)構(gòu)借款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　13、申請發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件有(　　)。

　�、� 公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣1億元

　�、� 公司最近3個(gè)會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　Ⅲ 本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　�、� 該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　14、國際證券市場上著名的股價(jià)指數(shù)有(　　)。

　�、� NASDAQ綜合指數(shù) Ⅱ 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　�、� 金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù) Ⅳ 道•瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、證券業(yè)協(xié)會的職能有(　　)。

　�、� 自律 Ⅱ 服務(wù)

　　Ⅲ 傳導(dǎo) Ⅳ 監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　16、按成交和定價(jià)方式劃分，金融市場分為(　　)。

　�、� 公開市場 Ⅱ 發(fā)行市場

　�、� 期貨市場 Ⅳ 議價(jià)市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　17、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有(　　)。

　�、� 資金的性質(zhì)不同 Ⅱ 投資者的地位不同

　�、� 基金的營運(yùn)依據(jù)不同 Ⅳ 發(fā)行規(guī)模不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、規(guī)避應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)的方法有(　　)。

　　Ⅰ 利用“5C”系統(tǒng)對客戶進(jìn)行科學(xué)評估

　�、� 在現(xiàn)銷和賒銷之間權(quán)衡

　　Ⅲ 定期編制賬齡分析表，確定合理的應(yīng)收賬款比例

　　Ⅳ 針對不同的客戶、不同的階段采取不同的收賬政策，既要保證賬款的有效收回

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19、券業(yè)協(xié)會的機(jī)構(gòu)設(shè)置包括(　　)。

　�、� 理事會 Ⅱ 會員大會

　�、� 監(jiān)事會 Ⅳ 會長辦公室

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20、記名股票的特點(diǎn)包括(　　)。

　�、� 股東權(quán)利歸屬于記名股東

　�、� 可以一次或分次繳納出資

　　Ⅲ 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　�、� 便于掛失，相對安全

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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