【考點(diǎn)一】股票發(fā)行制度

　　1.(　)是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　A.審批制　　　　　B.核準(zhǔn)制

　　C.注冊(cè)制　　　　　D.承銷制

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查注冊(cè)制。審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過(guò)渡的中間形式，注冊(cè)制則是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　2.股票發(fā)行制度中，完全計(jì)劃發(fā)行的模式是(　)。

　　A.審批制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.保薦制

　　D.注冊(cè)制

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查審批制。審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過(guò)渡的中間形式，注冊(cè)制則是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　3.1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取(　)雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

　　D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票發(fā)行的審批制。1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

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　　4.證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票，這種發(fā)行制度是(　)。

　　A.審批制　　B.核準(zhǔn)制

　　C.注冊(cè)制　　D.承銷制

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查注冊(cè)制。注冊(cè)制是在市場(chǎng)化程度較高的成熟股票市場(chǎng)所普遍采用的一種發(fā)行制度，證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票。

　　5.股票發(fā)行制度主要有(　)。

　�、�.審批制

　　Ⅱ.核準(zhǔn)制

　�、�.注冊(cè)制

　�、�.保薦制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票發(fā)行制度。股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r。

　　【考點(diǎn)二】保薦制度、承銷制度的概念

　　1.發(fā)行公司和證券機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，如果證券機(jī)構(gòu)不能完成股票發(fā)售的，由證券機(jī)構(gòu)承購(gòu)的股票發(fā)行方式是(　)。

　　A.股票代銷　　B.股票包銷

　　C.股票承銷　　D.股票保薦

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票包銷。股票包銷指發(fā)行公司和證券機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，如果證券機(jī)構(gòu)不能完成股票發(fā)售的，由證券機(jī)構(gòu)承購(gòu)的股票發(fā)行方式。

　　2.下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

　　B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　3.關(guān)于保薦制度說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.保薦制度由保薦人(券商)對(duì)發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)

　�、�.保薦制度核心內(nèi)容是對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“單保”要求

　�、�.保薦制度要求企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦

　�、�.保薦制度要求由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查保薦制度。保薦制度核心內(nèi)容是對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙�！币�求。

　　4.股票承銷期不能少于(　)，不能超過(guò)(　)。

　�、�.10日 Ⅱ.20日

　�、�.30日 Ⅳ.90日

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票承銷期。股票承銷期不能少于10日，不能超過(guò)90日。

　　5.股票包銷可分為(　)。

　　Ⅰ.股票承銷

　�、�.全額包銷

　　Ⅲ.余額包銷

　�、�.股票代銷

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票包銷。股票包銷指發(fā)行公司和證券機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，如果證券機(jī)構(gòu)不能完成股票發(fā)售的，由證券機(jī)構(gòu)承購(gòu)的股票發(fā)行方式，股票包銷又分全額包銷和余額包銷兩種。