【考點(diǎn)三】股票的無(wú)紙化發(fā)行和初始登記制度

　　1.股票首次公開(kāi)發(fā)行的通行方式是(　)。

　　A.網(wǎng)上發(fā)行

　　B.網(wǎng)下發(fā)行

　　C.網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行

　　D.以上都不對(duì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票首次公開(kāi)發(fā)行和增發(fā)登記。網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行是現(xiàn)在通行的發(fā)行方式。

　　2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理送股登記，應(yīng)向(　)提交送股登記申請(qǐng)。

　　A.證券公司

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.登記結(jié)算公司

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查送股和公積金轉(zhuǎn)增股本登記。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)登記，應(yīng)向登記結(jié)算公司提交送股登記(轉(zhuǎn)增股本)申請(qǐng)。

　　3.證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行(　)。

　　A.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

　　B.資金募集和證券登記

　　C.資金募集和證券交付

　　D.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券無(wú)紙化發(fā)行的初始登記。證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行資金募集和證券登記。

　　4.股票初始登記包括(　)。

　�、�.首次公開(kāi)發(fā)行登記 Ⅱ.增發(fā)新股登記

　�、�.送股登記 Ⅳ.配股登記

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票初始登記。股票初始登記包括股票首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　5.在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股，曾采用(　)等方式。

　　Ⅰ.股票認(rèn)購(gòu)證

　�、�.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤

　　Ⅲ.全額預(yù)繳、比例配售

　　Ⅳ.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票首次公開(kāi)發(fā)行和增發(fā)登記。在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。在不同的發(fā)行方式下，股份發(fā)行登記的方法略有不同。

　　6.申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股本)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與(　)等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。

　�、�.配股

　�、�.增發(fā)

　�、�.擴(kuò)募

　　Ⅳ.回購(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查送股和公積金轉(zhuǎn)增股本登記。申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股本)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向登記結(jié)算公司提交申請(qǐng)表之日至新增股份上市期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。