41、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣( )。

　　A、4000萬元

　　B、5000萬元

　　C、3000萬元

　　D、2000萬元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】根據(jù)我國2012年11月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務�；�金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于000萬元人民幣。

　　42、在自營業(yè)務運作流程方面，以下說法錯誤的是( )。

　　A、董事會是自營業(yè)務的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略等

　　B、自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構(gòu)，應在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作

　　C、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等

　　D、自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照"董事會-投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門”的三級體制設立

　　【正確答案】A

　　【專家解析】董事會是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)，按照一定規(guī)則確定自營業(yè)務規(guī)模，可承受的風險限額等。

　　43、投資者買賣證券的第一步是要向( )及其代理點申請開立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、證監(jiān)會

　　【正確答案】B

　　【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　44、按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標準為( )。

　　A、成交面額的1‰

　　B、成交面額的3‰

　　C、成交面額的0.5‰。

　　D、成交金額的0.5‰

　　【正確答案】D

　　【專家解析】按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標準為成交金額的0.5‰。

　　45、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數(shù)量應當不超過()。

　　A、1萬手

　　B、10萬手

　　C、5萬手

　　D、100萬手

　　【正確答案】A

　　【專家解析】上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數(shù)量應當不超過1萬手。

　　46、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為( )。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　【正確答案】B

　　【專家解析】掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　47、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。

　　A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標的

　　B、證券經(jīng)紀商內(nèi)幕信息披露原則

　　C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷

　　D、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決

　　【正確答案】B

　　【專家解析】《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。

　　48、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，其又被稱為( )。

　　A、到期收益率

　　B、實際收益率

　　C、持有期收益率

　　D、名義利率

　　【正確答案】D

　　【專家解析】債券票面利率又稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數(shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。

　　49、在資產(chǎn)管理業(yè)務中，( )負責保管客戶委托資產(chǎn)。

　　A、證券公司會計核算部門

　　B、證監(jiān)會

　　C、證券交易所

　　D、資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)應當安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機構(gòu)應當是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)。

　　50、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下( )。

　　A、[20%]

　　B、[30%]

　　C、[1O%]

　　D、[50%]

　　【正確答案】C

　　【專家解析】常識題。債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1O%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下1O%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1O%。

　　51、按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過( )。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過10%。

　　52、關于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有( )。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書面警示

　　C、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關證券賬戶或資金賬戶

　　D、限制相關證券賬戶交易

　　【正確答案】A

　　【專家解析】此題考察《證券法》中有關交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

　　53、從事證券自營業(yè)務的證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管措施不包括( )。

　　A、專設賬戶、單獨管理

　　B、證券公司自營情況報告

　　C、刑事處罰

　　D、中國證監(jiān)會的監(jiān)管

　　【正確答案】C

　　【專家解析】考察證券自營業(yè)務的監(jiān)管。

　　54、證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的( )來衡量。

　　A、波動性

　　B、風險度

　　C、有效性

　　D、穩(wěn)定性

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風險度來衡量。

　　55、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、上市基金

　　B、權證

　　C、人民幣普通股票

　　D、B股

　　【正確答案】D

　　【專家解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

　　56、目前，證券公司啟動證券經(jīng)紀人制度的，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報( )備案。

　　A、銀監(jiān)會

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、公司住所地證監(jiān)局

　　D、中國結(jié)算登記機構(gòu)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】目前，證券公司啟動證券經(jīng)紀人制度前，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)局備案。

　　57、按照規(guī)定，關于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有( )。

　　A、即日買進的可轉(zhuǎn)債當日可申請轉(zhuǎn)股

　　B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報

　　C、可轉(zhuǎn)債持有人申請"債轉(zhuǎn)股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票

　　D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入，單位為手，l手為100元面額

　　【正確答案】A

　　【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報;可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。

　　58、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時，應該( )完成交易。

　　A、自行對沖成交

　　B、在證券公司內(nèi)部撤銷雙方的委托

　　C、分別進場申報競價成交

　　D、由證券公司劃撥凈盈虧

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交完成交易。

　　59、股票的市場價格總是圍繞其( )波動。

　　A、內(nèi)在價值

　　B、清算價值

　　C、票面價值

　　D、外在價值

　　【正確答案】A

　　【專家解析】股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　60、下列關于上證50指數(shù)的敘述中，錯誤的是( )。

　　A、上證50指數(shù)采用的是派許加權綜合價格指數(shù)公式計算的

　　B、上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

　　C、指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點為1000點

　　D、當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性

　　【正確答案】B

　　【專家解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。