一、選擇題

　　1、()是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A、國(guó)家股

　　B、外資股

　　C、社會(huì)公眾股

　　D、法人股

　　【正確答案】 B

　　【專(zhuān)家解析】外資股是指股份公司向外囯和我囯香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我囯股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　2、()是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。

　　A、證券咨詢(xún)服務(wù)

　　B、證券投資服務(wù)

　　C、證券保薦業(yè)務(wù)

　　D、證券法律業(yè)務(wù)

　　【正確答案】 D

　　【專(zhuān)家解析】證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。

　　3、1988 年以前，我國(guó)國(guó)債采用()方式發(fā)行。

　　A、通過(guò)商業(yè)銀行銷(xiāo)售

　　B、銀行管理部門(mén)

　　C、行政分配

　　D、承購(gòu)包銷(xiāo)

　　【正確答案】 C

　　【專(zhuān)家解析】1988 年以前，我囯囯債發(fā)行采用行政分配方式。

　　4、第一家證券交易所---上海券交易所成立的時(shí)間是()。

　　A、1990 年 11 月

　　B、1991 年 7 月

　　C、1990 年 12 月

　　D、1991 年 11 月

　　【正確答案】 A

　　【專(zhuān)家解析】1990 年 11 月，第一家證券交易所---上海證券交易,自此所成，立中囯證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。

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　　5、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

　　A、零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B、實(shí)務(wù)債券、憑證債券和記賬式債券

　　C、政府債券、金融債券和公司債券

　　D、國(guó)債和地方債券

　　【正確答案】 C

　　【專(zhuān)家解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

　　6、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為()。

　　A、不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化等

　　B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　C、股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

　　【正確答案】 A

　　【專(zhuān)家解析】根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化等。

　　7、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)在此()日期,前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　A、股權(quán)交易日

　　B、股權(quán)登記日

　　C、股權(quán)發(fā)行日

　　D、股權(quán)認(rèn)購(gòu)日

　　【正確答案】 B

　　【專(zhuān)家解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　8、股票的()即理論價(jià)值，也是股票未來(lái)收益的�，F(xiàn)值

　　A、清算價(jià)值

　　B、內(nèi)在價(jià)值

　　C、賬面價(jià)值

　　D、票面價(jià)值

　　【正確答案】 B

　　【專(zhuān)家解析】股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。

　　9、股票是一種資本證券，它屬于()。

　　A、實(shí)務(wù)資本

　　B、真實(shí)資本

　　C、虛擬資本

　　D、風(fēng)險(xiǎn)資本

　　【正確答案】 C

　　【專(zhuān)家解析】債券與股票都屬于有價(jià)證券。盡管債券和股票有各自的特點(diǎn)，但它們都屬于有價(jià)證券。債券和股票作為有價(jià)證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。

　　10、股票是一種資本證券，它屬于()。

　　A、實(shí)務(wù)資本

　　B、真實(shí)資本

　　C、虛擬資本

　　D、風(fēng)險(xiǎn)資本

　　【正確答案】 C

　　【專(zhuān)家解析】盡管債券和股票有各自的待點(diǎn)，但它們都屬于有價(jià)證券。債券和股票作為有價(jià)證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。

　　11、關(guān)于債券的特征描述錯(cuò)誤的是()。

　　A、安全性是指?jìng)�券持有人的收益相�?duì)固定，并且一定可按期收回本金 "

　　B、收益性是指?jìng)�券能為投資者帶來(lái)一定的收入,即債券投資的報(bào)酬"

　　C、償還性指?jìng)�券有�?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

　　D、流動(dòng)性是指?jìng)�券持有人可按需要和市�?chǎng)的實(shí)際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券

　　【正確答案】 A

　　【專(zhuān)家解析】債券不一定可以按期收回本金。

　　12、國(guó)際貨幣基金組織總部位于()。

　　A、紐約

　　B、華盛頓

　　C、倫敦

　　D、斯德哥爾摩

　　【正確答案】 B

　　【專(zhuān)家解析】國(guó)際貨幣基金組織總部位于華盛頓。

　　13、—國(guó)政麻、國(guó)際金融組織或國(guó)際銀行對(duì)非居民進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動(dòng)是指()。

　　A、國(guó)際貨款

　　B、銀行資金調(diào)撥

　　C、國(guó)際證券投資

　　D、金融市場(chǎng)參與者

　　【正確答案】 A

　　【專(zhuān)家解析】考察囯際貨款的定義。

　　14、匯率風(fēng)險(xiǎn)又被稱(chēng)為()。

　　A、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　B、不可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C、外匯風(fēng)險(xiǎn)

　　D、違約風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】 C

　　【專(zhuān)家解析】匯率風(fēng)險(xiǎn)又被稱(chēng)為外匯風(fēng)險(xiǎn),是指由于匯率變動(dòng)而使以外幣計(jì)價(jià)的收付款項(xiàng)、資產(chǎn)負(fù)債造成損失或收益的不確定性。"

　　15、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常()。

　　A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

　　B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

　　C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

　　D、與基金規(guī)摸成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

　　【正確答案】 A

　　【專(zhuān)家解析】基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比。

　　16、記名股票的特點(diǎn)不包括()。

　　A、股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B、可以一次或分次繳納出資

　　C、安全性較差

　　D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　【正確答案】 C

　　【專(zhuān)家解析】記名股票特點(diǎn)有：⑴股東權(quán)利歸屬于記名股東。 2)可以一次或分次繳納出資。⑶轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或便于受限制。(4)掛失，相對(duì)安全。

　　17、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是()。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　C、委托價(jià)格限制

　　D、委托時(shí)效限制

　　【正確答案】 C

　　【專(zhuān)家解析】委托的分類(lèi)包括：⑴根據(jù)委托訂單的數(shù)量分為整數(shù)委托和零數(shù)委根據(jù)托。(買(mǎi)賣(mài) 2 證券)的方向分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。⑶根據(jù)委托價(jià)格限制分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

　　(4)根據(jù)委托時(shí)效限制分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。18、金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱(chēng)為()。

　　A、套期保值功能

　　B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C、投機(jī)功能

　　D、套利功能

　　【正確答案】 A

　　【專(zhuān)家解析】金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱(chēng)為套期保值功能。

　　19、金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的()功能。

　　A、調(diào)節(jié)

　　B、配置

　　C、聚斂

　　D、反映

　　【正確答案】 C

　　【專(zhuān)家解析】金融市場(chǎng)的聚斂功能是指金融市場(chǎng)引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投人社會(huì)再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用。

　　20、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成()。

　　A、擔(dān)保債券

　　B、抵押債券

　　C、優(yōu)先股票

　　D、普通股票

　　【正確答案】 D

　　【專(zhuān)家解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。