1 歐洲債券是指借款人()。

　　A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券

　　B.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

　　D.在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

　　正確答案：B

　　2 國債期貨屬于()。

　　A.商品期貨

　　B.股權(quán)類期貨

　　C.利率期貨

　　D.外匯期貨

　　正確答案：C

　　3 為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯報本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報()。

　　A.財政部和中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.國家統(tǒng)計局

　　D.中國人民銀行

　　正確答案：A

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　　4 我國的混合資本債券的清償順序是()。

　　A.位于一般債務(wù)之前

　　B.位于次級債務(wù)之前

　　C.位于股權(quán)資本之后

　　D.位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后

　　正確答案：D5 基金監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點。

　　A.嚴格監(jiān)督，信息透明

　　B.集合理財，專業(yè)管理

　　C.獨立托管，保障安全

　　D.利益共享，風險共擔

　　正確答案：A

　　6 關(guān)于權(quán)證，以下說法錯誤的是()。

　　A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)

　　B.權(quán)證有交易的價值

　　C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票

　　D.歐式權(quán)證僅可以在到期日當日行權(quán)

　　正確答案：C

　　7 屬于金融機構(gòu)的主動負債的是()。

　　A.發(fā)行債券

　　B.吸收存款

　　C.發(fā)放貸款

　　D.購入債券

　　正確答案：A

　　8 下列不屬于上市公司配股的比例要求的是()。

　　A. 10:2

　　B. 10:1.8

　　C. 10:10

　　D. 10:3

　　正確答案：C

　　9 企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財產(chǎn)凈值的()。

　　A. 15%

　　B. 10%

　　C.3%

　　D.5%

　　正確答案：D10 債券的必要回報率等于()。

　　A.實際無風險收益率與預期通貨膨脹率之和

　　B.名義無風險收益率與風險溢價之和

　　C.實際無風險收益率與風險溢價之和

　　D.名義無風險收益率與預期通貨膨脹率之和

　　正確答案：B

　　11 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB 業(yè)務(wù))時，可以提供()服務(wù)。

　　A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

　　B.期貨交易的結(jié)算和風險控制

　　C.期貨交易的代理

　　D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　正確答案：D

　　12 對證券投資基金從證券市場中取得的收入，()企業(yè)所得稅。

　　A.征收

　　B.暫不征收

　　C.減免

　　D.第一年免征

　　正確答案：B

　　13 下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是()。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會團體法人

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準

　　正確答案：D

　　14 在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應()將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　A.在當天交易時間結(jié)束前

　　B.在一個工作日內(nèi)

　　C.立即

　　D.在一個交易日內(nèi)

　　正確答案：C

　　15 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報價服務(wù)。A.3

　　B.2

　　C.1

　　D.5

　　正確答案：B