31.證券交易所的主要職能包括( )。

　　Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施、管理和公布市場(chǎng)信息

　�、�.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　�、�.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易，并對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. C.Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案 A

　　32.中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于( )

　�、�.避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.擴(kuò)大行業(yè)覆蓋范圍

　　Ⅲ.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗(yàn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案 B

　　33.下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.零息債券是指存續(xù)期間沒(méi)有利息支付，到期時(shí)一次性獲得本息

　�、�.附息債券又可分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類

　　Ⅲ.可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的息票累積債券被稱為緩息債券

　�、�.息票累積債券規(guī)定了票面利率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案 D

　　34.關(guān)于有面額股票和無(wú)面額股票的說(shuō)法中，正確的是( )。

　�、�.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　�、�.我國(guó)股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額或低于票面金額

　�、�.無(wú)面額股票也稱為比例股票

　�、�.無(wú)面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案 C

　　35.依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說(shuō)法，正確的有( )。

　�、�.股票是直接投資工具

　�、�.債券是間接投資工具

　�、�.基金主要投向有價(jià)證券

　�、�.基金是間接投資工具

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案 A

　　36.下列關(guān)于新中國(guó)成立以來(lái)金融市場(chǎng)發(fā)展中一些事件的表述中，錯(cuò)誤的有( )。

　�、�.我國(guó)歷史上曾建立的“大一統(tǒng)”金融體系中的“統(tǒng)”指的是全國(guó)實(shí)行“存貸掛鉤、統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸資金管理體制

　�、�.1952 年 12 月，全國(guó)統(tǒng)一的公私合營(yíng)銀行成立

　�、�.中國(guó)人民銀行從 1985 年 1 月 1 日起專門行使中央銀行職能

　�、�.“深化金融體制改革、健全促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代金融體系” 是在 2013 年十八屆三中全會(huì)(決定)提出的

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ 正確答案 C

　　37.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為( )。

　　Ⅰ.保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　�、�.非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　�、�.承保人轉(zhuǎn)移

　　Ⅳ.擔(dān)保轉(zhuǎn)移

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案 A38.下列關(guān)于債券的說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

　�、�.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息

　�、�.股票持有者可以通過(guò)一級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓收回投資資金

　　A. Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案 C

　　39.在利率互換交易中，當(dāng)利率看漲時(shí)，投資者可( )。

　　I.將浮動(dòng)利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　　Ⅱ.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

　�、�.將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

　�、�.將浮動(dòng)利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.I 、 Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案 B

　　40.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在人民共和國(guó)境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可簡(jiǎn)稱為( )。

　　A.QDII

　　B.RQFII

　　C.ETF

　　D.QFII

　　正確答案 A

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