一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起( )內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　2. 若名義利率為 6%，通貨膨脹率為 0.5%，則實際利率應(yīng)為()%。

　　A.6.5

　　B.5.5

　　C.5.25

　　D.6

　　3. 按照風(fēng)險因素劃分，金融風(fēng)險不包括( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

　　B.市場風(fēng)險

　　C.信用風(fēng)險

　　D.流動性風(fēng)險

　　4. 全面的風(fēng)險管理的含義不包括( )。

　　A.全過程的風(fēng)險管理

　　B.全部風(fēng)險的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

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　　5. 下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法，錯誤的是( )。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

　　C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

　　D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　6. ( )是指報價方就某一券種同時報出買入和賣出價格及數(shù)量的報價。

　　A.雙向報價

　　B.對話報價

　　C.單邊報價

　　D.雙邊報價

　　7. 為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場所指的是( )。

　　A.區(qū)域性股權(quán)市場

　　B.券商柜臺市場

　　C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

　　D.私募基金市場

　　8.( )負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.保薦機(jī)構(gòu)

　　9. 私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的( )。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　10. 按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是( )。

　　A.甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設(shè)管理機(jī)構(gòu)乙

　　B.甲對其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　C.甲不得對外提供擔(dān)保和貸款

　　D.甲對外融資

　　11. 基金管理人與托管人之間是( )的關(guān)系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進(jìn)

　　C.相互競爭

　　D.相互制衡

　　12. 在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是( )。

　　A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

　　B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動性，并可避免股份過度集中

　　C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)

　　D.增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

　　13. 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于( )。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.結(jié)算風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險

　　D.操作風(fēng)險

　　14. 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)屬于( )的收入。

　　A.國家稅收部門

　　B.證券公司

　　C.中國結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　15. 證券金融公司組織形式一般為( )。

　　A.股份有限公司

　　B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　16.境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括( )。

　　A.H 股

　　B.N 股

　　C.B 股

　　D.S 股

　　17. ( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　18. 資產(chǎn)證券化起源于( )。

　　A.希臘

　　B.英國

　　C.美國

　　D.德國

　　19. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向( )股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

　　A.全部股東

　　B.配售當(dāng)日登記在冊的

　　C.股權(quán)登記日登記在冊的

　　D.目前登記在冊的所有

　　20. 股東會對公司特別決議事項需要經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.十分之一