二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51. 基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這體現(xiàn)了證券投資基金的( )。

　�、侏毩⑼泄�

　�、诒Ｕ习踩�

　�、劢M合投資

　　④分散風(fēng)險

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.③④

　　52.股票市場融資的特點有( )。

　�、贌o須退還本金

　　②可以轉(zhuǎn)讓

　�、劭梢酝斯�

　　④保證收益

　　A.①②

　　B.①④

　　C.③④

　　D.①③

　　53.金融市場的重要性主要體現(xiàn)在( )。

　　①促進(jìn)儲蓄—投資轉(zhuǎn)化

　�、趦�(yōu)化資源配置

　�、埏L(fēng)險管理

　�、芎暧^調(diào)控

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　54.按照國際貨幣基金組織《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括( )。

　�、俳鹑诠�司

　�、诜墙鹑诠�司

　�、圩�戶

　�、苷�府、公共部門

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　55.下列對現(xiàn)代金融市場的描述中，正確的是( )。

　　①“大一統(tǒng)”的單一銀行體系

　�、诓粩嗤晟频慕鹑诒O(jiān)管框架和基礎(chǔ)設(shè)置

　�、鄱鄬哟涡�

　�、芏嘣�性

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.②③

　　D.②③④

　　56.我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是( )。

　�、倮�率債以政府信用為基礎(chǔ)或以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行

　�、诶�率債風(fēng)險小于信用債

　�、坭F路總公司發(fā)行的債券為信用債

　　④信用債是以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　57.我國多層次股票市場體系初步形成。分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場內(nèi)市場包括( )。

　　①滬深主板市場

　�、趧�(chuàng)業(yè)板市場

　　③全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　�、軈^(qū)域性股權(quán)交易市場

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　58.影響我國金融市場的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場等七個方面，其中關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素說法正確的是( )。

　　①經(jīng)濟(jì)因素是影響我國金融市場運行的最重要因素

　�、诔�宏觀經(jīng)濟(jì)因素外，其他經(jīng)濟(jì)因素僅能改變金融市場中期和短期走勢

　�、叟c財政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能

　�、芙�(jīng)濟(jì)增長和財政金融行為屬于純粹的經(jīng)濟(jì)因素

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　59.下列關(guān)于證券公司的表述，說法不準(zhǔn)確的是( )。

　�、僮C券公司是證券市場的主要參與者

　　②作為中介機(jī)構(gòu)，在證券市場運行中發(fā)揮著重要作用

　　③是證券市場投融資服務(wù)的買方

　�、鼙旧聿皇亲C券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②④

　　D.③④

　　60.首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向( )募集資金并上市的行為。

　�、俨惶囟ǖ纳鐣�公眾投資者

　　②特定的社會公眾投資者

　�、酃�開發(fā)行債券

　　④公開發(fā)行股票

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　61. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )特征。

　�、偈袌鋈萘看�，籌資能力強(qiáng)

　�、诳赊D(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　③避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低

　�、芸赊D(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　62.按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定.上市公司再融資的方式有( )。

　　①向原股東配售股份

　�、谙蛱囟▽ο蠊�開募集股份

　�、郯l(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、芊枪�開發(fā)行股票

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　63.貨幣市場基金的投資對象期限在 1 年期以內(nèi)，包括( )。

　�、巽y行短期存款

　�、趪鴰烊�

　　③公司短期債券

　�、茔y行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　64.QFII 是在一定規(guī)定和限制下，( )，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資( )，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。

　�、賲R入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?/P>

　�、趨R出一定額度的本幣資金，并轉(zhuǎn)換為外地貨幣

　　③當(dāng)?shù)刈C券市場

　�、芡獾刈C券市場

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　65.基金類投資者包括( )。

　�、僮C券投資基金

　�、谏绫；�金

　�、燮髽I(yè)年金

　�、苌鐣�公益基金

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　66.2006 年 7 月，中國證監(jiān)會首次發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)制度。該制度具有以下特點( )。

　�、俳�立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制

　　②建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本準(zhǔn)備動態(tài)掛鉤的機(jī)制

　�、劢�立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制

　　④建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　67. 關(guān)于 A 股分紅派息，以下說法正確的有( )。

　�、偕鲜泄�司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施

　　②上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　�、鄯旨t派息在年終決算之前進(jìn)行

　�、芊旨t派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A.①④

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　68.按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列( )事項。

　�、俟�司名稱

　�、诠善狈N類、票面金額及代表的股份數(shù)

　　③公司地址

　�、芄善钡木幪�

　　⑤公同成立日期

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　69.無限售條件股份包括( )。

　�、賴�家持股

　　②外資持股

　　③人民幣普通股

　　④境外上市外資股

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①③

　　D.②④

　　70.首次發(fā)行采用詢價方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的( )基金配售。

　�、僮C券投資基金

　　②商業(yè)財產(chǎn)保險基金

　�、廴珖�社會保障基金

　�、芑�本養(yǎng)老保險基金

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④