一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1. 金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門(mén)的不景氣。這反映了金融市場(chǎng)重要性的()。

　　A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化

　　B. 優(yōu)化資源配置

　　C. 反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

　　D.宏觀調(diào)控

　　2. 由銀行金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，又受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為()。

　　A.資產(chǎn)支持證券

　　B.財(cái)務(wù)公司債券

　　C.中央銀行票據(jù)

　　D.商業(yè)銀行次級(jí)債

　　3. QFII在批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的( )。

　　A.基金

　　B.債券(不包括可轉(zhuǎn)債發(fā)行)

　　C.股票(不包括新股發(fā)行)

　　D.人民幣金融工具

　　4.按照倫敦交易所的層次劃分，為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場(chǎng)是()。

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.另類投資市場(chǎng)

　　C. 專業(yè)證券市場(chǎng)

　　D.專業(yè)基金市場(chǎng)

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　　5.只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的是( )。

　　A.修正的美式期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.美式期權(quán)

　　D.百募大期權(quán)

　　6.2004年1月31日由()發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn)，被稱為“國(guó)九條”。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　7.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金每天份額凈值的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.隨基金收益率變化而變動(dòng)

　　B.等于基金

　　C.保持不變

　　D.隨機(jī)變動(dòng)

　　8.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股東可以優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的( ) 清償。

　　A.凈值

　　B.市值

　　C.固定股息率

　　D.面值

　　9.目前來(lái)看，國(guó)內(nèi)證券公司開(kāi)展國(guó)際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)是( )。

　　A.上海市場(chǎng)

　　B.中國(guó)香港市場(chǎng)

　　C.主板市場(chǎng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　10. 若以()為主，則證券市場(chǎng)居于國(guó)金融市場(chǎng)體系的核心地位，以美國(guó)和英國(guó)為代表。

　　A.直接融資

　　B.簡(jiǎn)介融資

　　C.銀行貸款

　　D.境外融資

　　11.我國(guó)證券交易所的總經(jīng)理任命方式為()。

　　A.理事會(huì)任命

　　B.自行決定，會(huì)員大會(huì)通過(guò)即可

　　C.證券交易所章程覺(jué)得

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任命

　　12. 在我國(guó)，公開(kāi)發(fā)行公司債券采取( )。

　　A.審批制

　　B.備案制

　　C.注冊(cè)制

　　D.核準(zhǔn)制

　　13.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限最短為( )， 最長(zhǎng)為().

　　A.7天， 91天

　　B.1天，91天

　　C.7天，365天

　　D.1天，365天

　　14. 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人

　　B..上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)

　　C.股東如對(duì)股東大會(huì)作出公司合并持異議，可要求公司收購(gòu)其股份

　　D.上市公司轉(zhuǎn)增股本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化

　　15.律師事務(wù)所為了加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理應(yīng)當(dāng)建立健全( ) 。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　B.盡責(zé)調(diào)查制度C. 誠(chéng)信資質(zhì)制度

　　D.專業(yè)測(cè)評(píng)制度

　　16. 中國(guó)歷史上第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()

　　A.青島物品證券交易所

　　B.北平證券交易所

　　C..上海華商證券交易所

　　D.天津市企業(yè)交易所

　　17. 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)， 而資產(chǎn)證券化則是以特定的( )為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.投資組合

　　B.債務(wù)池

　　C.償債資產(chǎn)

　　D.資產(chǎn)池

　　18.不是國(guó)際債券主要計(jì)價(jià)貨幣的是()。

　　A.英鎊

　　B.美元

　　C.日元

　　D.港幣

　　19.從理論上講，( ) 的投資行為相對(duì)理性化，投資規(guī)模相對(duì)較大，投資周期相對(duì)較長(zhǎng)，從而有利于證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　A.投資銀行

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.證券公司

　　D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

　　20. 關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益。

　　B.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，可以將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　C.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　D.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失額同時(shí)，也必須放棄價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益