71.證券委托可分為( )。

　�、俟衽_委托

　　②非柜臺委托

　�、劬�上委托

　�、芫�下委托

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.①②③④

　　72.在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務狀況，常用來衡量其安全性的指標有( )。

　　①每股收益

　�、趥鶆論�保比率

　�、鄹軛U比率

　�、茕N售利潤率

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①④

　　D.③④

　　73.一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟對于股票價格的影響是( )。

　�、俳�(jīng)濟運行態(tài)勢良好時，股票價格上升

　�、诮�(jīng)濟運行態(tài)勢較差時，股票價格上升

　　③經(jīng)濟運行態(tài)勢良好時，股票價格下降

　　④經(jīng)濟運行態(tài)勢較差時，股票價格下降

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①④

　　D.③④

　　74.基本分析法的主要內(nèi)容包括( )。

　�、俸暧^經(jīng)濟分析

　　②投資分析

　�、坌袠I(yè)和區(qū)域分析

　　④公司分析

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　75.股票分析中，技術(shù)分析方法主要有( )。

　�、貹 線理論

　�、谛螒B(tài)理論

　�、鄄ɡ死碚�

　�、苎�環(huán)周期理論

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　76.運用企業(yè)自由現(xiàn)金流模型對企業(yè)價值進行估值，需要確定的指標有( )。

　　①各期現(xiàn)金紅利

　�、诟髌谄髽I(yè)自由現(xiàn)金流

　�、燮髽I(yè)自由現(xiàn)金流的終值

　�、芗訖�(quán)平均資本成本

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　77.下列關(guān)于國債按資金用途分類，說法正確的有( )。

　�、俪嘧謬鴤�是指用于彌補政府預算赤字的國債

　　②建設(shè)國債是指發(fā)債籌措的資金用于建設(shè)項目的國債

　�、蹜�(zhàn)爭國債專指用于彌補戰(zhàn)爭費用的國債

　　④特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.②③④

　　78.證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括( )。

　�、僮C券公司普通債券

　�、谧C券公司短期融資券

　�、圩C券公司次級債券

　　④證券公司次級債務

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　79.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是( )。

　　①上市公司

　�、诠煞萦邢薰�司

　　③有限責任公司

　�、苌形锤闹茷楝F(xiàn)代公司制度的企業(yè)法人

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　80.下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具特點的有( )。

　�、偃谫Y工具發(fā)行對象均為作為銀行間債券市場成員的機構(gòu)投資者

　　②融資工具發(fā)行參與方包括審計師事務所、律師事務所、主承銷商、評級機構(gòu)、增新機構(gòu)等中介服務機構(gòu)

　�、鄱▋r市場化

　　④發(fā)行方式市場化

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　81.資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負債管理能力，優(yōu)化財務狀況。其對發(fā)起人的資產(chǎn)負債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在( )。

　�、倭鲃有院推谙薜牟黄ヅ�

　�、诶�率的不匹配

　　③品種類型的不匹配

　　④風險權(quán)重的不匹配

　　A.③④

　　B.①②

　　C.①③

　　D.②③

　　82.下列關(guān)于國債招標方式發(fā)行中對于承銷團成員承銷額的限定，說法正確的是( )。

　�、賹�國債承銷團成員額度進行分配時，取整至 0.1 億元

　�、趯�國債承銷團成員額度進行分配時，取整至 1 元

　�、塾匈Y格的承銷團成員追加承銷額時應為 0.1 億元的整數(shù)倍

　�、苡匈Y格的承銷團成員追加承銷額時應為 1 億元的整數(shù)倍

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　83.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，( )屬于詢價交易方式的范疇。

　�、俟�開報價

　�、谛☆~報價

　�、垭p邊報價

　�、軐υ拡髢r

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①④

　　D.①②③④

　　84.影響債券現(xiàn)金流的因素有( )。

　　①債券的面值和票面利率

　�、谟嫺断㈤g隔

　�、蹅�券的嵌入式期權(quán)條款

　�、軅�券的稅收待遇

　�、輦�券的幣種

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①②③⑤

　　85.利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于( )建立起來的。

　�、偈袌鲱A期理論

　　②流動性偏好理論

　�、凼袌龇指罾碚�

　�、芾碚擃A期理論

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　86.在我國，中間證監(jiān)會認定的機構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請從事基金代理銷售的機構(gòu)包括( )。

　�、偕虡I(yè)銀行

　　②證券公司

　�、郾ｋU公司

　　④證券投資咨詢公司

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②

　　D.①②③④

　　87.基金的自律組織主要有( )。

　�、僦袊�證監(jiān)會

　�、诨�金行業(yè)自律組織

　　③中同銀保監(jiān)會

　�、茏C券交易所

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②

　　D.②④

　　88.申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列( )條件。

　�、儆忻鞔_、合法的投資方向

　�、谟忻鞔_的基金運作方式

　�、刍�金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　④基金名稱表明基金的類別和投資特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　89.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有( )。

　�、俪Ｒ�(guī)股票基金

　　②分級基金

　�、跡TF

　　④貨幣基金

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　90.表外業(yè)務是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準則不計入資產(chǎn)負債表不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負債，但能夠引起當期損益變動的業(yè)務，表外業(yè)務包括但不限于( )。

　�、贀�保承諾類業(yè)務

　　②代理投資融資服務類業(yè)務

　�、壑薪榉�務類業(yè)務

　�、茇攧疹檰栴悩I(yè)務

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②④

　　D.①②③④