—、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.風險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權換取企業(yè)經營資金的資金融通方式是( )。

　　A.股票市場融資

　　B.債券市場融資

　　C.風險投資融資

　　D.商業(yè)信用融資

　　2.直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于( )。

　　A.融資信譽差異性的不同

　　B.融資者自主性的不同

　　C.資金需求者與供給者是否直接形成債權債務關系

　　D.是否具有可逆性

　　3.按照交割方式，可以將金融市場劃分為( )和( )。

　　A.債券市場;權益市場

　　B.現貨市場;衍生品市場

　　C.貨幣市場;資本市場

　　D.證券市場;非證券金融市場

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　　4.以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發(fā)行和交易關系的總和是( )。

　　A.國際金融市場

　　B.國內金融市場

　　C.證券市場

　　D.非證券金融市域

　　5.我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機構投資者。其中，對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導作用的是( )。

　　A.個人投資者

　　B.證券投資基金

　　C.其他機構投資者

　　D.證券基金和其他機構投資者

　　6.以下關于擔保承諾類業(yè)務和代理投融資服務類業(yè)務的關系，說法正確的是( )。

　　A.兩者均需承擔償還責任

　　B.兩者均需承擔投資回報責任

　　C.擔保承諾類業(yè)務不需要承擔償還責任，代理投融資服務類業(yè)務需要

　　D.擔保承諾類業(yè)務需要承擔償還責任，代理投融資服務類業(yè)務不需要

　　7.可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標是( )。

　　A.最終目標

　　B.中介目標

　　C.操作目標

　　D.貨幣供應量

　　8.能提高適應新常態(tài)下經濟運行的特點，使貨幣政策調控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是( )。

　　A.一般性貨幣政策工具

　　B.選擇性貨幣政策工具

　　C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

　　D.其他貨幣工具

　　9.下列關于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的說法正確的是( )。

　　A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性.高風險、監(jiān)管嚴格的特點

　　B.由于具有高風險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴格

　　C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

　　D.主板市場上市條件比較低

　　10.以下對證券投資者描述錯誤的是( )。

　　A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機構投資者占比重超過 50%

　　B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力

　　C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構投資者和個人投資者

　　D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者

　　11.人民幣合格境外機構投資者(RQFII)和 QFI1 的主要區(qū)別不包括( )。

　　A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　B.RQFII 機構限定為境內基金管理公司

　　C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場

　　D.盡可能地簡化和便利對 RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理

　　12.全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應當堅持的原則不包括( )。

　　A.謹慎性

　　B.安全性

　　C.收益性

　　D.長期性

　　13.不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風險特征不包括以下( )方面。

　　A.風險偏好

　　B.風險收益性

　　C.風險認知度

　　D.實際風險承受能力

　　14.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應具有( )萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.200

　　B.150

　　C.100

　　D.50

　　15.證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務許可之日起( )日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報( )備案，并通過( )網站、本機構網站及其他公眾媒體向社會公告。

　　A.30;中國證監(jiān)會;中國證監(jiān)會

　　B.30;中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.20;中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.20;中國證券業(yè)協(xié)會;中國證券業(yè)協(xié)會

　　16.按照《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產評估機構有關管理問題的通知》的規(guī)定，資產評估機構申請證券評估資格，凈資產不少于( )萬元。

　　A.500

　　B.300

　　C.200

　　D.100

　　17.證券金融公司根據國務院的決定設立，注冊資本不少于( )億元。

　　A.100

　　B.80

　　C.60

　　D.50

　　18.下面關于對于公司制證券交易所的說法不正確的是( )。

　　A.是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建

　　B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限

　　C.組織機構與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經理層構成

　　D.成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員

　　19.張某是 S 公司的財務總監(jiān)，代理 S 公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應記載的姓名或名稱為( )。

　　A.S 公司的財務總監(jiān)張某

　　B.S 公司的法定代表人王某

　　C.S 公司

　　D.S 公司的總經理李某

　　20.通常將那些經營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現金股利支付的公司股票稱為( )。

　　A.藍籌股

　　B.紅籌股

　　C.績優(yōu)股

　　D.金牛股