�、蹤C構投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得差價收入，應并入企業(yè)的應納稅所得額，征收企業(yè)所得稅

　　④機構投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收所得稅

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　39.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織，按照()的有關規(guī)定，對會員及其從業(yè)人員實施自律管理，制定和實施行業(yè)自律規(guī)則。

　�、佟蹲C券投資基金法》

　�、凇秴f(xié)會章程》

　�、邸蹲C券市場基本法律法規(guī)》

　�、堋稌�員管理辦法》

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　40.基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起( )個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地的中國證監(jiān)會機構備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　41.存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每()披露一次更新的招募說明書。

　　A.3 個月

　　B.6 個月

　　C.9 個月

　　D.1 年

　　42.以下( )是對私募基金合格投資者的要求。

　�、偻顿Y于單只私募基金的金額不低于 200 萬元人民幣

　　②投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元人民幣

　�、劢鹑谫Y產(chǎn)不低于 500 萬元或者最近 3 年個人年均收入不低于 80 萬元的個人

　�、芙鹑谫Y產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近 3 年個人年均收入不低于 50 萬元的個人

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　43.擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向()履行登記手續(xù)，報送基本情況。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.地方證監(jiān)局

　　44.私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起()個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　45.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到()萬元以上的，應當持續(xù)在每月結束之日起( )個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

　　A.3000 3

　　B.3000 5

　　C.5000 3

　　D.5000 5

　　46.私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起()個月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財務情況以及投資運作情況等信息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】

　　1.【答案】D

　　2.【答案】A

　　3.【答案】B

　　4.【答案】C

　　5.【答案】B

　　【解析】封閉式基金存續(xù)期延長需經(jīng)過持有人大會通過。

　　6.【答案】D

　　【解析】持有一般不能贖回，只能在二級市場轉讓封閉式基金份額，這只能在證券交易所也就是場內(nèi)進行。

　　7.【答案】B

　　8.【答案】A

　　9.【答案】B

　　10.【答案】C

　　【解析】私募基金的投資金額較高，風險較大。故③錯。

　　11.【答案】A

　　12.【答案】C

　　13.【答案】D

　　14.【答案】A

　　15.【答案】B

　　16.【答案】D

　　17.【答案】B

　　【解析】基金估值是管理人的職責。

　　18.【答案】C

　　19.【答案】D

　　20.【答案】D

　　21.【答案】C

　　22.【答案】C

　　23.【答案】B

　　24.【答案】B

　　25.【答案】D

　　26.【答案】B

　　27.【答案】B

　　【解析】募集期內(nèi)叫認購，合同生效后的是申購。

　　28.【答案】D

　　29.【答案】C

　　30.【答案】D

　　31.【答案】D

　　【解析】①正確;②錯，投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶;③錯，封閉式基金的交易不收取印花稅;④錯，封閉式基金的單筆最大數(shù)量應低于100 萬份。

　　32.【答案】C

　　【解析】基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(基金資產(chǎn)總值-基金負債)/基金總份額=(450-300)/300=0.5。故本題選 C。

　　33.【答案】A

　　34.【答案】C

　　35.【答案】D

　　【解析】像余額寶這樣規(guī)模巨大的基金，年管理費不到 0.33%，因此管理費與規(guī)模呈反比;基金投資的對象風險越高，對基金經(jīng)理規(guī)避風險的技術要求就越高，因此管理費和風險呈正比。

　　36.【答案】B

　　【解析】開放式基金的收益分配次數(shù)在基金合同和招募說明書中約定，故①錯;開放式基金有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種分紅方式，默認采取現(xiàn)金分紅，故②④均錯。

　　37.【答案】A

　　38.【答案】D

　　【解析】機構投資者購入基金、信托、理財產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，不屬于金融商品轉讓，不征增值稅，故①錯。

　　39.【答案】B

　　【解析】選了③的同學不覺得這個有點眼熟嗎，這是“法規(guī)”這門考試的全稱哈哈哈。

　　40.【答案】B

　　41.【答案】B

　　42.【答案】D

　　43.【答案】B

　　44.【答案】C

　　45.【答案】D

　　46.【答案】D

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