C.②③④

　　D.①②③④

　　19.申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當具備下列( )條件。

　�、儆忻鞔_、合法的投資方向

　�、谟忻鞔_的基金運作方式

　�、刍�金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　④基金名稱表明基金的類別和投資特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　20.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過( );按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過( )。

　　A.15 個工作日 3 個月

　　B.20 個工作日 4 個月

　　C.15 個工作日 5 個月

　　D.20 個工作日 6 個月

　　21.基金經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額�；�金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起()內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。

　　A.2 個月

　　B.3 個月

　　C.6 個月

　　D.9 個月

　　22.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過( )。

　　A.1 個月

　　B.2 個月

　　C.3 個月

　　D.5 個月

　　23.基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　24.基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起()內(nèi)聘請法定驗資基金驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　25.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，并在基金募集期限屆滿后( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　26.小張擬認購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于 2018 年 6 月 11 日提交了認購申請表，那么，自( )日起小張可到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

　　A.2018 年 6 月 12 日

　　B.2018 年 6 月 13 日

　　C.2018 年 6 月 14 日

　　D.2018 年 6 月 15 日

　　27.基金設(shè)立募集期限內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作是( )。

　　A.申購

　　B.認購

　　C.購買

　　D.贖回

　　28.對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下( )原則。

　　A.份額申購，份額贖回

　　B.份額申購，金額贖回

　　C.金額申購，金額贖回

　　D.金額申購，份額贖回

　　29.基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資者根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費率標準。對于持有期低于( )的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　30.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括( )。

　�、倮^承

　�、诰栀�

　�、鬯痉◤娭茍�(zhí)行

　�、芙�(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　31.關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有( )。

　�、俜忾]式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

　�、谕顿Y者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶

　�、鄯忾]式基金的交易需收取印花稅

　　④封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 80 萬份

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　32.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和�，F(xiàn)已知 A 基金的基金資產(chǎn)總值為 450 萬，基金負債為 300 萬元，基金的全部份額為 300 萬份。則 A 基金的基金份額凈值為( )。

　　A.1.5 元

　　B.1 元

　　C.0.5 元

　　D.無法計算

　　33.我國的封閉式基金每個交易日都進行估值，并( )披露一次基金份額凈值。

　　A.每周

　　B.每日

　　C.于下一個交易日

　　D.兩日

　　34.關(guān)于基金費用，說法正確的是( )。

　�、倩�金銷售過程中發(fā)生的費用需要直接從基金財產(chǎn)中列支

　�、诨�金銷售過程中發(fā)生的費用不需要直接從基金財產(chǎn)中列支

　�、刍�金管理過程中發(fā)生的費用需要直接從基金財產(chǎn)中列支

　�、芑�金管理過程中發(fā)生的費用不需要直接從基金財產(chǎn)中列支

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　35.基金管理費通常與基金規(guī)模呈( )，與風險呈( )。

　　A.正比 正比

　　B.正比 反比

　　C.反比 反比

　　D.反比 正比

　　36.關(guān)于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是( )。

　�、匍_放式基金的收益分配每年不得少于兩次

　�、陂_放式基金默認采用紅利再投資的分紅方式

　　③基金分配后，基金份額凈值不得低于面值

　�、荛_放式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　37.基金賣出股票按( )的稅率征收交易印花稅。

　　A.0.1%

　　B.0.2%

　　C.0.3%

　　D.0.5%

　　38.關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有( )。

　　①機構(gòu)投資者購入基金、信托、理財產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬于金融商品轉(zhuǎn)讓，計征增值稅

　�、跈C構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征印花稅