33.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用(　　)。

　　I.自有資金 Ⅱ.客戶交易結(jié)算資金

　�、�.客戶保證金 Ⅳ.依法籌集的資金

　　A.I、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣各類證券，以獲取盈利的行為。

　　34.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　I.證券公司減少注冊(cè)資本，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　�、�.證券公司變更持有3%以上股權(quán)的股東，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　�、�.證券公司停業(yè)、解散，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　�、�.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：Ⅱ項(xiàng)，證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);Ⅳ項(xiàng)，證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　35.證券交易所的組織形式大致可以分為(　　)。

　　I.公司制 Ⅱ.會(huì)員制

　�、�.經(jīng)紀(jì)制 Ⅳ.混合制

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、III、IV

　　D.I、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會(huì)員制。公司制的證券交 易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體;會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。

　　36.下列有關(guān)證券交易所特征的表述，正確的有(　　)。

　　I.一般投資者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券

　　Ⅱ.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

　�、�.通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　�、�.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、IV D.II、III、IV

　　答案：D

　　解析：I項(xiàng)，參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。

　　37.關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　I.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶

　�、�.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶

　�、�.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶，清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開立新的結(jié)算賬戶

　　Ⅳ.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個(gè)結(jié)算賬戶，一個(gè)資金交收賬戶，一個(gè)指定收款賬戶

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：Ⅲ項(xiàng)，結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在 中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國(guó)結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請(qǐng)。

　　38.證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員(　　)。

　　I.不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益

　�、�.不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　�、�.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.不得對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

　　A.I、Ⅲ B.Ⅱ、III

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：I、Ⅲ兩項(xiàng)為從業(yè)人員一般性禁止行為;II、IV兩項(xiàng)為證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為。

　　39.證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于(　　)等形式。

　　I.購(gòu)買國(guó)債 Ⅱ.銀行存款

　�、�.購(gòu)買中央銀行債券 Ⅳ.購(gòu)買股票

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.II、III、IV

　　答案：A

　　解析：保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，按照安全、穩(wěn)健的原則運(yùn)用基金資產(chǎn)，并接受中 國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部委的監(jiān)督�；�金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券 (包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用 形式。

　　40.中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中(　　)服務(wù)。

　　I.經(jīng)紀(jì) Ⅱ.存管 Ⅲ.登記 Ⅳ.結(jié)算

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國(guó)證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司承接，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的 存管、清算和登記服務(wù)。

　　41.下列關(guān)于證券交易所席位管理的表述中，正確的是(　　)。

　　I.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須經(jīng)證券交易所審批

　�、�.會(huì)員可以將部分席位以出租或承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)使用

　�、�.證券交易所必須限定交易席位數(shù)量

　�、�.調(diào)整普通席位數(shù)量，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　A. I、Ⅱ、III B. I、Ⅲ、IV

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：Ⅱ項(xiàng)，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理，會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須 按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。