10.日本《金融商品法》規(guī)定，禁止中介機構勸誘(　　)歲以上的人士從事期貨交易。

　　A.70

　　B.65

　　C.75

　　D.60

　　答案：C

　　解析：出于保護投資者尤其是中小投資者的利益，大多數國家和地區(qū)的政府監(jiān)管機構、行業(yè)自律組織以及金融企業(yè)不同程度地對投資者適當性問題作出了硬性規(guī)定或者原則性指引。例如日本的《金融商品法》規(guī)定，禁止中介機構勸誘75歲以上的人士從事期貨交易。

　　11.在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是(　　)。

　　A.證券投資者

　　B.證券中介機構

　　C.監(jiān)管部門

　　D.證券發(fā)行人

　　答案：A

　　解析：證券投資者既是證券市場上資金的提供方，也是證券的需求方，他們通過短期或長期的證券投資行為，達到獲取一定股息和利息的目的。

　　12.下列各類機構中，(　　)可以通過公開市場操作方式進行宏觀調控。

　　A.中央銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.保險公司

　　D.證券公司

　　答案：A

　　解析：中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。

　　13.企業(yè)年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資股票等權益類產品以及股票基金、混合基金、投資連結保險產品(股票投資比例高于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的(　　)。

　　A.30% B.20%

　　C.40% D.10%

　　答案：A

　　解析：根據《關于擴大企業(yè)年金基金投資范圍的通知》，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結保險產品(股票投資比例高于30%)、股票型養(yǎng)老金產品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產凈值的30%。

　　14.證券投資者可分為(　　)兩大類。

　　A.政府機構和金融機構

　　B.機構投資者和個人投資者

　　C.合格境外投資者和合格境內投資者

　　D.企事業(yè)法人和各類基金

　　答案：B

　　解析：證券投資者主要分為機構投資者和個人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機構和企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等。個人投資者是證券市場最廣泛的投資者。

　　15.我國《證券法》正式頒布的時間是(　　)。

　　A.1999年3月

　　B.1998年3月

　　C.1998年9月

　　D.1998年12月

　　答案：D

　　解析：1998年12月，我國頒布了《人民共和國證券法》。依據《證券法》規(guī)定，證券公司實行分類管理，分為經紀類和綜合類證券公司。

　　16.在轉融通業(yè)務中，(　　)向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結算公司

　　C.證券交易所

　　D.證券市場投資者

　　答案：A

　　解析：轉融通業(yè)務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動。

　　17.證券公司中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受相關委托，介紹客戶參與(　　)買賣并提供相關服務的業(yè)務活動。

　　A.證券

　　B.股票

　　C.期貨

　　D.基金

　　答案：C

　　解析：證券公司中間介紹業(yè)務是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。

　　18.注冊會計師申請證券許可證，需要取得注冊會計師證件(　　)年以上。

　　A.4

　　B.1

　　C.3

　　D.2

　　答案：B

　　解析：根據《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》第五條，注冊會計師申請證券許可證，需取得注冊會計師證書1年以上。

　　19.在合規(guī)管理制度中，(　　)制度是防范洗錢活動的基礎性工作。

　　A.可疑交易報告

　　B.客戶身份識別

　　B.大額交易報告

　　D.交易記錄保存

　　答案：B

　　解析：客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度是反洗錢工作的三項基本制度。其中，客戶身份識別制度是防范洗錢活動的基礎性工作。

　　20.資信評級機構和資產評估機構均屬于(　　)機構。

　　A.證券服務

　　B.投資咨詢

　　C.資產管理

　　D.證券代理

　　答案：A

　　解析：證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。主要包括律師事務所、會計師事務所、投資咨詢機構、資信評級機構、資產評估機構、證券金融公司等。

　　21.中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務活動進行(　　)管理。

　　A.自律

　　B.監(jiān)督

　　C.備案

　　D.審批

　　答案：A

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務活動進行自律管理。證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務許可之日起20 Et內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網站、本機構網站及其他公眾媒體向社會公告。

　　22.在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務的主辦券商，應當具備(　　)。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務資格

　　B.證券經紀業(yè)務資格

　　C.證券自營業(yè)務資格

　　D.證券承銷與保薦業(yè)務資格

　　答案：D

　　解析：申請在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務的，要具備證券承銷與保薦業(yè)務資格;申請從事經紀業(yè)務的，要具有證券經紀業(yè)務資格;申請從事做市業(yè)務的，要具有證券自營、業(yè)務資格。