參考答案與解析

　　1.【答案】A

　　【解析】中間業(yè)務是銀行利用自身在機構(gòu)網(wǎng)點、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務。中間業(yè)務包括兩類：一般意義上的金融服務業(yè)務類業(yè)務和一般意義上的表外業(yè)務。中間業(yè)務不需要動用銀行自己的資金，且具有收入穩(wěn)定、風險程度低的特點，集中體現(xiàn)了商業(yè)銀行的服務功能。

　　2.【答案】A

　　【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利;(2)紅利的支付不能減少其注冊資本;(3)公司在無力償債時不能支付紅利。故本題選 A 選項。

　　3.【答案】B

　　【解析】貨幣政策傳導機制的一般過程是：貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標。

　　4.【答案】B

　　【解析】私募基金合格投資者需要具備相應的風險識別和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不能低于 100 萬元且符合下列標準的單位或個人：凈資產(chǎn)不低于 1 000萬元的單位;金融資產(chǎn)不低 300 萬元的個人或者最近 3 年年均收入不低于 50 萬元的個人。

　　5.【答案】C

　　【解析】基本記憶類題。中國證券業(yè)協(xié)會是機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的管理機構(gòu)。

　　6.【答案】C

　　【解析】委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。故本題選 C 選項。

　　7.【答案】A

　　【解析】投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。選項 A，增值稅不屬于，故本題選 A 選項。

　　8.【答案】D

　　【解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券;后者是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。故本題選D 選項。

　　9.【答案】C

　　【解析】考查存托憑證定義。

　　10.【答案】A

　　【解析】考查基金認購和申購的概念區(qū)分。

　　11.【答案】C

　　【解析】票面價值，在股票票面上標明的金額，在初次發(fā)行時有一定參考意義。如果以面值作為發(fā)行價，稱為“平價發(fā)行”;如果發(fā)行價格高于面值，稱為“溢價發(fā)行”，溢價款列為公司資本公積金;發(fā)行價格低于面值，稱為“折價發(fā)行”，我國不允許股票折價發(fā)行。因此，有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價格的最低界限。故本題選 C 選項。

　　12.【答案】D

　　【解析】優(yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權(quán)。D 選項：優(yōu)先認股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。故本題選 D 選項。

　　13.【答案】B

　　【解析】2013 年 8 月，中國證監(jiān)會制訂并發(fā)布《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》，規(guī)定證券公司以自有資金或受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易;不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與國債期貨交易。

　　14.【答案】B

　　【解析】中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》要求境外機構(gòu)突出主營業(yè)務，規(guī)范下設(shè)機構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機構(gòu) 24 個月過渡期以達到法規(guī)要求。

　　15.【答案】B

　　【解析】考察歐洲債券的定義。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。故本題選 B 選項。

　　16.【答案】D

　　【解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。故本題選 D 選項。

　　17.【答案】A

　　【解析】A 選項：“荷蘭式”招標：又稱單一價格招標，是指按照投標人所報買價自高向低(或者利率、利差由低而高)的順序中標，直至滿足預定發(fā)行額為止，中標的承銷機構(gòu)以相同的價格(所有中標價格中的最低價格)來認購中標的國債數(shù)額。B 選項：“美國式”招標：美國式招標又稱多種價格招標，是指中標價格為投標方各自報出的價格。C 選項：“混合式”招標：標的為利率時，全場加權(quán)平均中標利率為當期國債票面利率。投標機構(gòu)中標利率低于或等于票面利率的標位，按票面利率購買當期國債;高于票面利率一定價位以內(nèi)，按各自中標利率購買當期國債;高于票面利率一定價位以上標位，全部落標。故本題選 A 選項。

　　18.【答案】D

　　【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　19.【答案】A

　　【解析】美元是歐洲債券票面所使用的最主要的貨幣。其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。 故本題選 A 選項。

　　20.【答案】B

　　【解析】紅籌股定義。

　　21.【答案】C

　　【解析】目前我國證券市場采用的結(jié)算模式是法人結(jié)算模式;證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)需開立證券交收賬戶和資金交收賬戶;證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成;證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

　　22.【答案】A

　　【解析】考查每股收益和股本收益率的計算。每股收益等于公司凈利潤除以發(fā)行在外的總股數(shù)，股本收益率等于公司凈利潤除以凈資產(chǎn)。

　　23.【答案】C

　　【解析】考查利用杜邦公式進行簡單計算。凈資產(chǎn)收益率等于銷售利潤率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和杠桿比率三者的乘積。

　　24.【答案】B

　　【解析】長期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種方式。B 選項，銀行資金劃撥，不屬于長期資本流動，故本題選 B。

　　25.【答案】A

　　【解析】經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會批準，我國創(chuàng)業(yè)板市場于 2009 年 10 月 23 日在深圳證券交易所正式啟動。故本題選 A 選項。

　　26.【答案】C

　　【解析】不用還了!開玩笑�？疾閺屠�計息的計算方式。4 年后彪彪應該還1000 × (1 + 8%)4 ≈ 1680.49(元)。珍惜生命，遠離高利貸。

　　27.【答案】C

　　【解析】考查債券的票面要素。債券票面上的四個基本要素包括：債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。

　　28.【答案】A

　　【解析】我國金融債券的管理規(guī)定。2007 年 6 月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內(nèi)金融機構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準可在香港發(fā)行人民幣債券。

　　29.【答案】A

　　【解析】考查資產(chǎn)證券化的定義。資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　30.【答案】A

　　【解析】基金管理費費率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風險大小成正比。故本題選 A 選項。

　　31.【答案】B

　　【解析】股份有限公司發(fā)行企業(yè)債券的條件。

　　32.【答案】B

　　【解析】普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算前。故本題選 B 選項。

　　33.【答案】C

　　【解析】記名股票特點有：(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東;(2)可以一次或分次繳納出資;(3)轉(zhuǎn)讓相對復雜或便于受限制;(4)掛失，相對安全。C 選項，安全性較差，錯誤。故本題選 C 選項。

　　34.【答案】B

　　【解析】考查小微企業(yè)增信集合債券的定義。小微企業(yè)增信集合債券是指以地方融資平臺或國有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機構(gòu)投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種。

　　35.【答案】A

　　【解析】債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約。故本題選 A 選項。

　　36.【答案】C

　　【解析】經(jīng)紀關(guān)系的建立只是建立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系。所以選項C 說法錯誤，本題選 C 選項。

　　37.【答案】B

　　【解析】集合票據(jù)相關(guān)規(guī)則。依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過 2 億元，單只集合票據(jù)注冊金額不起過

　　10 億元。

　　38.【答案】A

　　【解析】本題主要考查商品證券的概念。

　　39.【答案】C

　　【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;(2)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。C 選項不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點，故本題選擇 C 選項。

　　40.【答案】D

　　【解析】考查基金募集失敗后還款時限。

　　41.【答案】D

　　【解析】交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。(別想那么多，“看漲”就是“我看它得漲”)

　　42.【答案】B

　　【解析】考查中國金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識。

　　43.【答案】C

　　【解析】基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金和社會公益基金。C 選項證券公司不屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者，故本題選 C 選項。

　　44.【答案】C

　　【解析】基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。一般情況下，基金份額價格與份額凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。故本題選 C 選項。

　　45.【答案】C

　　【解析】考查可交換債券相關(guān)知識。

　　46.【答案】D

　　【解析】本題主要考查金融市場的分類。不同的劃分標準劃分結(jié)果不同。

　　47.【答案】B

　　【解析】考查識別風險的相關(guān)內(nèi)容。風險識別包括感知風險和分析風險兩個環(huán)節(jié)。感知風險是通過系統(tǒng)化的方法發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟主體所面臨的風險種類和性質(zhì)。分析風險是深入理解各種風險的成因和變化規(guī)律。度量風險是計量風險發(fā)生的概率及潛在損失的大小，評估風險的嚴重程度，為確定風險管理對策提供依據(jù)。

　　48.【答案】A

　　【解析】考查 VaR 相關(guān) RAROC 的計算方法。RAROC=收益/VaR 值。收益=100×10%=10。RAROC=10/40=25%。

　　49.【答案】C

　　【解析】聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動。故本題選 C 選項。

　　50.【答案】D

　　【解析】考查市凈率倍數(shù)估值的計算。每股價值=每股凈資產(chǎn)×市凈率倍數(shù)=3×2=6。

　　51.【答案】C

　　【解析】重要法律法規(guī)的變動屬于政策因素，因此屬于宏觀經(jīng)濟風險，而宏觀經(jīng)濟風險屬于系統(tǒng)性風險。故本題選 C 選項。

　　52.【答案】A

　　【解析】有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式。通常，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

　　53.【答案】D

　　【解析】本題主要考查香港債務工具，其主要發(fā)債主體包括香港外匯基金、香港政府持有公司、私營企業(yè)和授權(quán)機構(gòu)等。

　　54.【答案】D

　　【解析】LOF 有以下特點：(1)LOF 的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價;(2)LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行也可以在交易所進行;(3)LOF 在申購、贖回上沒有特別要求; (4)ETF 每 15 秒提供一個基金參考凈值報價;而 LOF 的凈值報價頻率要比 ETF 低，通常 1 天只提供 1 次或幾次基金凈值報價。故本題選 D 選項。

　　55.【答案】A

　　【解析】債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在：(1)權(quán)利不同;(2)發(fā)行目的及主體不同;(3)期限不同;(4)收益不同;(5)風險不同。故本題選 A 選項。

　　56.【答案】D

　　【解析】貨幣中介目標和操作目標的選取必須符合以下標準：可測性、可控性、相關(guān)性、抗干擾性和適應性，且操作目標的選擇在很大程度上取決于中介目標的選擇。②不符合題意。

　　57.【答案】A

　　【解析】契約型基金與公司型基金的區(qū)別：(1)資金的性質(zhì)不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營運依據(jù)不同。④項不屬于契約型基金與公司型基金的區(qū)別，故本題選 A 選項。

　　58.【答案】D

　　【解析】多層次資本市場的意義包括：有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟風險;有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型;有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩;有利于滿足日益增長的社會財富管理需求，改善民生，促進社會和諧;有利于提高我國經(jīng)濟金融的國際競爭力。②提高間接融資比重表述不正確。

　　59.【答案】D

　　【解析】國家股從資金來源上看，主要有三個方面：(1)現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn);(2)現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;(3)經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資。故本題選 D 選項。

　　60.【答案】D

　　【解析】證券公司在向客戶融資、融券前，應辦理客戶征信，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　61.【答案】C

　　【解析】①項錯誤，金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是不同的。其他三項均正確，故本題選 C 選項。

　　62.【答案】D

　　【解析】財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務實行許可證管理。

　　63.【答案】D

　　【解析】證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務范圍;從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;客戶開戶的交易流程、出入金流程;交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　64.【答案】D

　　【解析】常見的選擇性貨幣政策工具主要包括：消費者信用控制、證券市場信用控制、不動產(chǎn)信用控制、優(yōu)惠利率和預繳進口保證金。故本題選 D 選項。

　　65.【答案】A

　　【解析】CDS 交易的危險來自三個方面：(1)具有較高的杠桿性;(2)由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具(常見的有按揭貨款、按揭支持證券、各囯國債及公司債券或者債券組合、債券指數(shù))，因此，特定信用工具可能同時在多起交易中被當作 CDS 的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性地高估涉嫌金額;(3)由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。④項，投行從業(yè)人員道德風險不屬于 CDS 交易的危險的來源。故本題選 A 選項。

　　66.【答案】D 【解析】申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)應當具備的條件：(1)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣 2 000 萬元;(2)具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于 10 人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于 3 人;(3)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度;(4)最近 5 年未受到刑事處罰，最近 3 年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形;(5)最近 3 年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄;(6)中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件。

　　67.【答案】C

　　【解析】考查股票分析法技術(shù)分析的三個假設(shè)。

　　68.【答案】A

　　【解析】考查公司經(jīng)營狀況分析的各個方面。公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競爭力、財務狀況等方面來分析。

　　69.【答案】B

　　【解析】信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險，是 20 世紀 90 年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。故本題選 B 選項。

　　70.【答案】C

　　【解析】考查杜邦公式的基本含義。凈資產(chǎn)收益率等于銷售利潤率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和杠桿比率三者的乘積。

　　71.【答案】A

　　【解析】④項錯誤，債券有固定的期限。故本題選 A 選項。

　　72.【答案】A

　　【解析】③項錯誤，并股常見于低價股，股票分割又稱拆細;④項錯誤，股票分割又稱拆細。故本題選 A 選項。

　　73.【答案】A

　　【解析】②項錯誤，《人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。故本題選 A 選項。

　　74.【答案】B

　　【解析】考查債券的定義。

　　75.【答案】C

　　【解析】國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性：(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;(2)存在匯率風險;(3)有國家主權(quán)保障;(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣(美元、歐元、日元和瑞士法郎為主)。只要是債券，無論國內(nèi)債券國外債券，就會存在信用風險。故本題選 C 選項。

　　76.【答案】D

　　【解析】考查點擊確認、單向撮合的方式。

　　77.【答案】D

　　【解析】考查基金募集的步驟。

　　78.【答案】D

　　【解析】場外交易市場，即業(yè)界所稱的 OTC 市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。故本題選 D 選項。

　　79.【答案】D 【解析】考查開放式基金贖回費用的繳納。

　　80.【答案】D

　　【解析】考查開放式基金的非交易過戶有哪些情形。

　　81.【答案】A

　　【解析】上述四項皆為滬深 300 指數(shù)選擇樣本股票所考慮的條件。

　　82.【答案】D

　　【解析】我國增強金融服務實體經(jīng)濟能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關(guān)系是：金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展;資本市場的投融資關(guān)系。

　　83.【答案】B

　　【解析】中央銀行的資產(chǎn)業(yè)務包括：國外資產(chǎn)(外匯、貨幣黃金、其他國外資產(chǎn))，對政府債權(quán)(主要是特別國債)，對其他存款性公司債權(quán)(再貸款余額、再貼現(xiàn)余額、常備貸款便利、中期貸款便利等)，對其他金融性公司債權(quán)，對非金融性部門債權(quán)。

　　84.【答案】A

　　【解析】基金托管費逐日計算并累計、按月支付。故本題選 A 選項。

　　85.【答案】C

　　【解析】考查金融期貨的主要交易制度，主要有：(1)集中交易制度(2)保證金制度(3)無負債結(jié)算制度(4)限倉制度(5)大戶報告制度(6)每日價格波動限制及斷路器規(guī)則(7)強行平倉制度(8)強制減倉制度(9)標準化的期貨合約和對沖機制故本題選 C 選項。

　　86.【答案】A

　　【解析】國際資本流動的效應有：全球化效應、放大效應、沖擊效應。

　　87.【答案】B

　　【解析】影響國債銷售價格的因素有：(1)市場利率。(2)承銷商承銷國債的中標成本。(3)流通市場中可比國債的收益率水平。(4)國債承銷的手續(xù)費收入。(5)承銷商所期望的資金回收速度。(6)其他國債分銷過程中的成本。故本題選 B 選項。

　　88.【答案】D 【解析】機構(gòu)投資者在金融市楊中的作用有：①機構(gòu)投資者有助于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制與效率，促進直接金融市場的發(fā)展;②機構(gòu)投資者有助于促進不同金融市場之間的有機結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運行機制;③機構(gòu)投資者有助于分散金融風險，促進金融體系的穩(wěn)定運行;④機構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展。

　　89.【答案】C

　　【解析】深圳證券交易所綜合指數(shù)類有深證綜合指數(shù)、深證 A 股指數(shù)、深證 B 股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)和深證新指數(shù)。

　　90.【答案】D

　　【解析】主板(中小板)上市公司的配股應當滿足的條件;采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　91.【答案】D

　　【解析】按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。故本題選 D 選項。

　　92.【答案】C

　　【解析】競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故本題選 C 選項。

　　93.【答案】B 【解析】大宗交易的申報包括意向申報、成交申報和固定價格申報。

　　94.【答案】D

　　【解析】我國《證券交易所管理辦法》第 11 條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對會員進行監(jiān)管;(6)對上市公司進行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);(8)管理和公布市場信息;(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。故本題選 D 選項。

　　95.【答案】C 【解析】我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易釆用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價格”。債券為“每百元面值債券的價格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”。故④項錯誤。

　　96.【答案】A

　　【解析】本題主要考查美國上市公司股票交易場所的分類。

　　97.【答案】D

　　【解析】略

　　98.【答案】C

　　【解析】略

　　99.【答案】C

　　【解析】為有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管。故本題選 C 選項。

　　100.【答案】D

　　【解析】公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前般應先按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務，如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。故本題選 D 選項。

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