一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.銀行利用自身在機構(gòu)網(wǎng)點、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務是( )。

　　A.中間業(yè)務

　　B.表外業(yè)務

　　C.表內(nèi)業(yè)務

　　D.其他業(yè)務

　　2.股份公司只能以( )支付紅利。

　　A.留存收益

　　B.其他資本公積

　　C.資本公積

　　D.專項儲備

　　3.以下關(guān)于貨幣政策傳導機制的一般過程說法正確的是( )。

　　A.貨幣政策工具——中介目標——操作目標——最終目標

　　B.貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標

　　C.最終目標——貨幣政策工具——中介目標——操作目標

　　D.最終目標——操作目標——中介目標——貨幣政策工具

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　　4.私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是( )。

　　A.合格投資者需要具備相應的風險識別和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不能低于 50 萬元

　　B.凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位

　　C.金融資產(chǎn)不低于 200 萬元的個人

　　D.最近 2 年年均收入不低于 50 萬元的個人

　　5.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的管理機構(gòu)是( )。

　　A.原中國銀監(jiān)會

　　B.中央銀行

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.原中國保監(jiān)會

　　6.將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是( )。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　7.投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括( )。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過戶費

　　D.印花稅

　　8.下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是( )。

　　A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

　　9.( )是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　A.證券憑證

　　B.國外憑證

　　C.存托憑證

　　D.流通憑證

　　10.基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱作是( )。

　　A.申購

　　B.認購

　　C.購買

　　D.贖回

　　11.《人民共和國公司法》規(guī)定，有面額股票的( )是股票發(fā)行價格的最低界限。

　　A.內(nèi)在價值

　　B.賬面價值

　　C.票面金額

　　D.清算價值

　　12.優(yōu)先股票的特征不包括( )。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D.具有優(yōu)先認股權(quán)

　　13.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金只能以( )為目的，參與國債期貨交易。

　　A.活躍證券市場

　　B.套期保值

　　C.利益輸送

　　D.增加流動性

　　14.中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》，要求境外機構(gòu)突出主營業(yè)務，規(guī)范下設(shè)機構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機構(gòu)( )個月過渡期以達到法規(guī)要求。

　　A.36

　　B.24

　　C.18

　　D.12

　　15.歐洲債券是指( )。

　　A.借款人在本國境外市場發(fā)行的，以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　B.借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　C.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券

　　D.某一國家借款人在本國發(fā)行以外幣為面值的債券

　　16.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是( )。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺市場

　　D.銀行間債券市場

　　17.以募滿發(fā)行額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格，全體投標商的中標價格是單一的，這種招標方式為( )。

　　A.荷蘭式

　　B.美國式

　　C.混合式

　　D.都不是

　　18.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.10;15

　　B.10;10

　　C.8;10

　　D.5;10

　　19.歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是( )。

　　A.美元

　　B.歐元

　　C.特別提款權(quán)

　　D.英鎊

　　20.以下( )股票是指，在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。

　　A.外資股

　　B.紅籌股

　　C.H 股

　　D.B 股