C：三板市場(chǎng)

　　D：四板市場(chǎng)

　　答案：D

　　解題思路：四板市場(chǎng)又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(區(qū)域股權(quán)市場(chǎng))，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容

　　第 11 題：由證券交易所組織的，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的是( )。

　　A：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　B：柜臺(tái)交易市場(chǎng) C：場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D：店頭交易市場(chǎng)

　　答案：A

　　解題思路：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間，在多數(shù)國(guó)家它還是全國(guó)唯一的證券交易場(chǎng)所，因此是全國(guó)最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　第 12 題：場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的 OTC 市場(chǎng)，它主要由( )組成。

　　I 柜臺(tái)市場(chǎng)

　　II 第三市場(chǎng)

　　III 第四市場(chǎng)

　　IV 二級(jí)市場(chǎng)

　　A：I、IV

　　B：I、II

　　C：I、II、III

　　D：I、II、III、IV

　　答案：C

　　解題思路：場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的 OTC 市場(chǎng)，又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)，主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：場(chǎng)外市場(chǎng)

　　第 13 題：在中國(guó)，市場(chǎng)代碼以“002”開頭的是( )。

　　A：主板

　　B：創(chuàng)業(yè)板

　　C：中小板

　　D：第四板

　　答案：C

　　解題思路：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在 1 億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國(guó)的中小板市場(chǎng)上，市場(chǎng)代碼是以“002”開頭的。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié) 主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念

　　第 14 題：我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是( )。

　　A. 完全直接融資

　　B. 間接融資為主、直接融資為輔

　　C. 直接融資與間接融資同等地位

　　D. 直接融資為主、間接融資為輔

　　答案：B

　　解題思路：我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第一節(jié)：證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征

　　第 15 題：以下不屬于直接融資的是( )。

　　A. 商業(yè)信用

　　B. 國(guó)家信用

　　C. 銀行信用

　　D. 個(gè)人信用

　　答案：C

　　解題思路：直接融資包括商業(yè)信用、國(guó)家信用、消費(fèi)信用、個(gè)人信用，銀行信用屬于間接融資。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第一節(jié)：直接融資的概念、特點(diǎn)和分類

　　第 1 6題：發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場(chǎng)稱為( )。

　　A：一級(jí)市場(chǎng)

　　B：二級(jí)市場(chǎng)

　　C：二板市場(chǎng)

　　D：三板市場(chǎng)

　　答案：A

　　解題思路：發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材教材的第一章第一節(jié)：金融市場(chǎng)的分類

　　第 17 題：金融市場(chǎng)的配置功能表現(xiàn)在三個(gè)方面( )。

　　Ⅰ.資源配置

　�、�.財(cái)富再分配

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)再分配

　�、�.收益再分配

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：A

　　解題思路：金融市場(chǎng)的配置功能表現(xiàn)在三個(gè)方面：資源配置、財(cái)富再分配、風(fēng)險(xiǎn)再分配。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第一節(jié)：金融市場(chǎng)的功能

　　第 18 題：下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是( )。

　　A. 在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B. 其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

　　C. 設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D. 證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司

　　答案：C

　　解題思路：分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故 A、B 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《人民共和國(guó)公司法》《人民共和國(guó)證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營(yíng)業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。故 D 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第三節(jié)：我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

　　第 19 題：證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為( )。

　　A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 融資融券業(yè)務(wù)

　　D. 投資銀行業(yè)務(wù)

　　答案：A

　　解題思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第三節(jié)：證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容

　　第 20 題：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立( )的方式。

　　A. 信貸

　　B. 儲(chǔ)蓄

　　C. 股票

　　D. 信托

　　答案：D

　　解題思路：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，保證金中的資金應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。