41、根據(jù)客戶的風險偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項中不屬于上述三種類型的是()。

　　A、風險偏好型

　　B、積極型

　　C、保守型

　　D、穩(wěn)健型

　　【正確答案】A

　　【專家解析】根據(jù)對待風險的不同態(tài)度，可以把客戶的風險偏好分為風險偏好型、風險厭惡型、風險中性型。根據(jù)客戶的風險偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。

　　42、采用網(wǎng)上競價發(fā)行方式，由投資者競價產(chǎn)生的發(fā)行價格反映了市場的()。

　　A、經(jīng)濟性

　　B、供求平衡點

　　C、高效性

　　D、連續(xù)性

　　【正確答案】B

　　【專家解析】采用網(wǎng)上競價發(fā)行方式，由投資者競價產(chǎn)生的發(fā)行價格反映了市場的供求平衡點。

　　43、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為()。

　　A、第一筆成交價

　　B、收盤價

　　C、最后一筆成交價

　　D、第一個申報價

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券交易所證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。

　　44、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，對于()的客戶，證券公司不得向其融資、融券。

　　A、從事證券交易1年以上

　　B、證券投資經(jīng)驗豐富

　　C、信譽良好、沒有違約記錄

　　D、缺乏風險承擔能力

　　【正確答案】D

　　【專家解析】對未按照要求提供有關(guān)情況、在該證券公司及與該證券公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

　　45、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有()元人民幣以上的注冊資本。

　　A、300萬

　　B、500萬

　　C、100萬

　　D、200萬

　　【正確答案】C

　　【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　46、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的是()。

　　A、將客戶的資金和證券借與他人

　　B、在公共場所進行投資咨詢

　　C、散布內(nèi)幕信息

　　D、違規(guī)向客戶提供資金或有價證券

　　【正確答案】B

　　【專家解析】其他三項部屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為。

　　47、證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以()。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、操縱市場

　　C、出借賬戶

　　D、建立內(nèi)部報告制度

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)“建立內(nèi)部報告制度”，其他三項是禁止行為。

　　48、通過()達成的交易，多采取()凈額清算方式。

　　A、場外市場，雙邊

　　B、場外市場，多邊

　　C、證券交易所，雙邊

　　D、證券交易所，多邊

　　【正確答案】D

　　【專家解析】通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算方式。

　　49、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為()。

　　A、正常交易日15:00-15:15

　　B、正常交易日14:57-15:00

　　C、正常交易日13:00-15:00

　　D、正常交易日15:00-15:30

　　【正確答案】D

　　【專家解析】每個交易日15:00～15:30，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認。

　　50、下列選項中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是()。

　　A、貼現(xiàn)債券

　　B、附息債券

　　C、息票累積債券

　　D、浮動利率債券

　　【正確答案】D

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