21、風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是()。

　　A、凈資本

　　B、固定資本

　　C、流動資本

　　D、注冊資本

　　【正確答案】A

　　【專家解析】2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

　　22、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的()。

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

　　23、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為()。

　　A、14.4萬元

　　B、24萬元

　　C、38.4萬元

　　D、48萬元

　　【正確答案】D

　　【專家解析】對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，每年按稅后利潤的10%提取準(zhǔn)備金，480×10%=48(萬元)。

　　24、ETF是一種()。

　　A、指數(shù)型基金

　　B、貨幣型基金

　　C、債務(wù)型基金

　　D、保本型基金

　　【正確答案】A

　　【專家解析】ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。

　　25、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是()。

　　A、網(wǎng)上委托、變更和撤銷

　　B、違約責(zé)任和免責(zé)條款

　　C、投資范圍和投資限制

　　D、變更和撤銷

　　【正確答案】C

　　【專家解析】《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

　　26、對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A、證券交易所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、中國人民銀行

　　D、證監(jiān)會

　　【正確答案】B

　　【專家解析】對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　27、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為()。

　　A、股票融資

　　B、債券融資

　　C、證券融資

　　D、金融機(jī)構(gòu)融資

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。

　　28、單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過()萬份，申報價格最小變動單位為()元人民幣。

　　A、100，0.001

　　B、100，0.1

　　C、1000，0.001

　　D、100，0.01

　　【正確答案】A

　　【專家解析】單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　29、上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為()的整數(shù)倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　【正確答案】C

　　【專家解析】上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

　　30、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　【正確答案】C

　　【專家解析】傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　31、下列關(guān)于公開招標(biāo)方式中的"荷蘭式"招標(biāo)的說法中，錯誤的是()。

　　A、標(biāo)的為利率或利差時，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差

　　B、標(biāo)的為利率或利差時，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷

　　C、標(biāo)的為價格時，全場最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格

　　D、標(biāo)的為價格時，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價格承銷

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在“荷蘭式“招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價格時，全場最低中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價格承銷。

　　32、關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是()。

　　A、證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記和退出登記

　　B、退出登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為

　　C、權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理

　　D、證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力

　　【正確答案】B

　　【專家解析】由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為，是變更登記，而不是退出登記的定義。其他選項都對。

　　33、證券交易所的職能不包括()。

　　A、接受上市申請、安排證券上市

　　B、組織、監(jiān)督證券交易

　　C、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、為他人提供擔(dān)保

　　【正確答案】D

　　【專家解析】“為他人提供擔(dān)保”是證券交易所不得從事的事項之一。

　　34、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點開立證券賬戶。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司

　　D、證券交易所

　　【正確答案】C

　　【專家解析】考核投資者開立證券賬戶的地點。

　　35、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)不包括()。

　　A、每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表

　　B、每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料

　　C、每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告

　　D、每月前5個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。

　　36、按照現(xiàn)行規(guī)定，()不對證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

　　A、中國結(jié)算公司

　　B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、證券交易所

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券公司的監(jiān)督體系包括證券公司的內(nèi)部控制、證券業(yè)協(xié)會的自律管理、證券交易所的監(jiān)督、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。中國結(jié)算公司不監(jiān)督證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　37、最低結(jié)算備付金限額的確定，與()無關(guān)。

　　A、上月交易天數(shù)

　　B、上月證券買入金額

　　C、上月買斷式回購到期購回金額

　　D、最低結(jié)算備付金比例

　　【正確答案】C

　　【專家解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)*最低結(jié)算備付金比例。

　　38、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入某股票(A股)10000股，其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】設(shè)賣出價格為P，10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰，解出P≥12.0617,即：該投資者要最低以每股12.07元的價格全部賣出該股票才能保本。

　　39、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是()。

　　A、傭金

　　B、印花稅

　　C、過戶費

　　D、管理費

　　【正確答案】D

　　【專家解析】委托買賣不需要交納管理費。

　　40、股份轉(zhuǎn)讓實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價格的()。

　　A、[10%]

　　B、[12%]

　　C、[5%]

　　D、[6%]

　　【正確答案】C

　　【專家解析】常識題，股份轉(zhuǎn)讓實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價格的5%。