【例題·單選題】下列不屬于證券市場融資活動的特征的是(　)。

　　A.資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，而沒有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中

　　B.證券市場融資是一種強(qiáng)市場性的融資活動

　　C.證券市場融資是間接融資

　　D.證券市場融資需在證券中介服務(wù)體系的支持下完成

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券市場融資活動。證券市場融資活動的特征：(1)資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，而沒有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中，證券市場融資是一種直接融資;(2)證券市場融資是一種強(qiáng)市場性的融資活動;(3)證券市場融資是在由各種證券中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的。

　　【例題·單選題】可將(　)視為無風(fēng)險利率。

　　A.金融債券收益率

　　B.中央政府債券收益率

　　C.一年期存款利率

　　D.一年期貸款利率

　　『正確答案』B

　　『答案解析』中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率，是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。

　　【例題·單選題】股票市場的發(fā)行人為(　)。

　　A.無限責(zé)任公司

　　B.股權(quán)兩合公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　『正確答案』C

　　『答案解析』只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

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　　【例題·單選題】目前，在我國從數(shù)量上看(　)是證券市場最廣泛的投資者。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.個人投資者

　　D.證券公司

　　『正確答案』C

　　『答案解析』個人投資者是證券市場最廣泛的投資者。

　　【例題·單選題】經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)在人民共和國境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可簡稱為(　)。

　　A.QDII

　　B.RQFII

　　C.ETF

　　D.QFII

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查QDII的概念。

　　【例題·單選題】下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是(　)。

　　A.證券投資基金

　　B.社保基金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會公益基金

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金類投資者。

　　【例題·單選題】金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和(　)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　A.資產(chǎn)分級

　　B.產(chǎn)品規(guī)模

　　C.客戶風(fēng)險

　　D.產(chǎn)品收益

　　『正確答案』A

　　『答案解析』金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　【例題·單選題】在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)(　)審查批準(zhǔn)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　『正確答案』B

　　『答案解析』在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

　　【例題·單選題】信息報送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起(　)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。

　　A.30日內(nèi)

　　B.3個月內(nèi)

　　C.4個月內(nèi)

　　D.7個工作日內(nèi)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查信息報送制度。信息報送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。

　　【例題·單選題】證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為(　)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)等為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。

　　A.證券承銷商

　　B.資產(chǎn)管理人

　　C.資產(chǎn)保值者

　　D.融資融券方

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　【例題·單選題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))時，可以提供(　)服務(wù)。

　　A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

　　B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險控制

　　C.期貨交易的代理

　　D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

　　【例題·單選題】會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險基金之和需要達(dá)到(　)萬元，才可以申請證券資格。

　　A.5 000

　　B.1 000

　　C.8 000

　　D.3 000

　　『正確答案』C

　　『答案解析』會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于8000萬元。

　　【例題·單選題】資信評級機(jī)構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于(　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　『正確答案』B

　　『答案解析』具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。

　　【例題·單選題】關(guān)于對從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的日常管理，(　)應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠信檔案。

　　Ⅰ.財政部

　�、�.商務(wù)部

　�、�.發(fā)改委

　�、�.證監(jiān)會

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』財政部、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠信檔案。