【例題·單選題】證券交易所的主要職能包括(　)。

　　Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施、管理和公布市場(chǎng)信息

　�、�.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　Ⅲ.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　�、�.組織、監(jiān)督證券交易，并對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易所的職能。

　　【例題·單選題】下列關(guān)于我國(guó)證券交易所理事會(huì)的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次

　　B.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C.理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席

　　D.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效

　　『正確答案』A

　　『答案解析』理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開(kāi)一次。

　　【例題·單選題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于(　)。

　　A.1991年8月28日

　　B.1992年8月28日

　　C.1993年8月28日

　　D.1994年8月28日

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日。

　　【例題·單選題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職能可以概括為(　)。

　�、�.自律

　�、�.服務(wù)

　　Ⅲ.傳導(dǎo)

　�、�.監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職能管理主要是自律管理。包括自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。而監(jiān)管是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。故本題選擇A選項(xiàng)。

　　【例題·單選題】(　)是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

　　A.分級(jí)結(jié)算制度

　　B.貨銀對(duì)付交收制度

　　C.證券實(shí)名制

　　D.凈額結(jié)算制度

　　『正確答案』B

　　『答案解析』貨銀對(duì)付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

　　【例題·單選題】證券交易結(jié)算方式可以分為(　)。

　�、�.統(tǒng)一結(jié)算

　�、�.全額結(jié)算

　�、�.差額結(jié)算

　　Ⅳ.凈額結(jié)算

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。

　　【例題·單選題】當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是(　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.保障基金

　　C.保護(hù)基金

　　D.保證金

　　『正確答案』C

　　『答案解析』保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，依照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

　　【例題·單選題】證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金的(　)。

　�、�.籌集

　　Ⅱ.管理

　�、�.使用

　�、�.監(jiān)管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　【例題·單選題】證券市場(chǎng)監(jiān)管的(　)原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　A.公正

　　B.公平

　　C.守信

　　D.公開(kāi)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券市場(chǎng)監(jiān)管的公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　【例題·單選題】證券市場(chǎng)監(jiān)管的(　)相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。

　　A.行政手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.司法手段

　　D.法律手段

　　『正確答案』B

　　『答案解析』經(jīng)濟(jì)手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。

　　【例題·單選題】我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，逐步形成了以(　)為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　�、�.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及派出機(jī)構(gòu)

　�、�.證券投資者保護(hù)基金

　�、�.證券交易所

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』我國(guó)證券市場(chǎng)逐步形成了以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　【例題·單選題】在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過(guò)(　)個(gè)交易日。

　　A.20

　　B.10

　　C.30

　　D.15

　　『正確答案』D

　　『答案解析』在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

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