41.記賬式國(guó)債的承銷商通過交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí)，下面說法正確的是( )。

　　A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用

　　B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用

　　C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)免收費(fèi)用

　　D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用

　　【答案】C

　　42.從 2002 年第 2 期至今，憑證式國(guó)債的發(fā)行期限為( )。

　　A.一年

　　B.半年

　　C.一季度

　　D.一個(gè)月

　　【答案】D

　　43.金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近()年連續(xù)盈利。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　【答案】C

　　44.金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)( )，可以采取( )發(fā)行的方式。

　　A.公開發(fā)行 一次足額

　　B.公開發(fā)行 一次足額或限期內(nèi)分期

　　C.定向發(fā)行 一次足額或限期內(nèi)分期

　　D.公開發(fā)行或定向發(fā)行 一次足額或限期內(nèi)分期

　　【答案】D

　　45.發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起( )個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.20

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　【答案】C

　　46.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只能是在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于()的前提下才能償付本息

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

　　【答案】B

　　47.混合資本債券是指(　)為附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限( )年以上、發(fā)行之日起( )年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.商業(yè)銀行 15 10

　　B.證券公司 5 3

　　C.信托公司 5 3

　　D.商業(yè)銀行 10 8

　　【答案】A

　　48.股份有限公司公開發(fā)行公司債必須滿足凈資產(chǎn)不低于( )。

　　A.1000 萬

　　B.3000 萬

　　C.6000 萬

　　D.8000 萬

　　【答案】B

　　49.公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　【答案】B

　　50.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在( )注冊(cè)。

　　A.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.托管商業(yè)銀行

　　D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　【答案】A

　　51.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì))負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊(cè)委員，注冊(cè)委員會(huì)通過注冊(cè)會(huì)議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊(cè)委員會(huì)說法正確的是( )。

　　①注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開一次

　�、谧�冊(cè)會(huì)議原則上每 3 天召開一次

　�、圩�冊(cè)會(huì)議由 5 名注冊(cè)委員會(huì)委員參加

　�、茏�冊(cè)會(huì)議由 3 名注冊(cè)委員會(huì)委員參加

　　A.①④

　　B.①③

　　C.②③

　　D.②④

　　【答案】B

　　52.《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱集合票據(jù)是指( )個(gè)(含)以上、()個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A.3 7

　　B.2 8

　　C.2 5

　　D.2 10

　　【答案】D

　　53.理論上說，回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在( )上。

　　A.企業(yè)債券

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.政府債券

　　【答案】D

　　54.與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下( )方面。

　�、龠h(yuǎn)期交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同

　　②遠(yuǎn)期交易的買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間，通常有較長(zhǎng)的時(shí)間間隔

　�、圻h(yuǎn)期交易通過正式談判，雙方達(dá)成一致后簽訂合同才算成立

　�、苓h(yuǎn)期交易存在價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，價(jià)格會(huì)隨著時(shí)間的推移而變動(dòng)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　【答案】A

　　【解析】遠(yuǎn)期交易的貨款早已談妥，不會(huì)隨時(shí)間的推移而改變。故④錯(cuò)

　　55.詢價(jià)交易方式下，報(bào)價(jià)報(bào)價(jià)包括( )。

　　①公開報(bào)價(jià)

　�、谛☆~報(bào)價(jià)

　�、垭p邊報(bào)價(jià)

　�、軐�(duì)話報(bào)價(jià)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①④

　　D.①②③④

　　【答案】C

　　56.()是銀行間債券市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券買賣報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

　　A.小額報(bào)價(jià)

　　B.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　C.單邊報(bào)價(jià)

　　D.雙邊報(bào)價(jià)

　　【答案】D

　　57.債券的清算是指在同一交割日對(duì)同一債券的買和賣相互抵銷，確定應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額，然后按照( )原則辦理債券和價(jià)款的交割。

　　A.差額交收

　　B.凈額交收

　　C.全額交收

　　D.加額交收

　　【答案】B

　　58.銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分為();銀行間債券市場(chǎng)短期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分為( )。

　　A.三等六級(jí) 四等九級(jí)

　　B.三等九級(jí) 四等六級(jí)

　　C.四等九級(jí) 三等六級(jí)

　　D.四等六級(jí) 三等九級(jí)

　　【答案】B

　　59.銀行間債券市場(chǎng)成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是( )。

　�、僦行〗鹑跈C(jī)構(gòu)

　　②存款類金融機(jī)構(gòu)

　�、鄯墙鹑跈C(jī)構(gòu)

　　④大型金融機(jī)構(gòu)

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②④

　　D.①③

　　【答案】B

　　60.影響債券現(xiàn)金流的因素有( )。

　　①債券的面值和票面利率

　�、谟�(jì)付息間隔

　�、蹅�券的嵌入式期權(quán)條款

　�、軅�券的稅收待遇

　�、輦�券的幣種

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　【答案】A

　　61.債券貼現(xiàn)率是投資者對(duì)該債券要求的最低回報(bào)率，也被稱為必要回報(bào)率。債券必要報(bào)酬率為( )之和。

　�、倨泵胬�率

　�、陬A(yù)期通貨膨脹率

　�、埏L(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　�、苷鎸�(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　【答案】B

　　62.2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期債券，上次付息為2017 年 12 月 31 日。若按 ACT/180 計(jì)算，累計(jì)利息為( )。

　　A.0.51

　　B.0.89

　　C.0.91

　　D.1.05

　　【答案】B

　　【解析】ACT/180 即半年付息 1 次，按實(shí)際天數(shù)來算。

　　累計(jì)天數(shù)(算頭不算尾)=31 天(1 月)+28 天(2 月)+5 天(3 月)=64 天。

　　累計(jì)利息=100x(5%÷2)x(64/180)≈0.89(元)。

　　63.2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期債券，上次付息為2017 年 12 月 31 日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為 97 元，按 30/180 計(jì)算，實(shí)際支付價(jià)格為( )。

　　A.97.51

　　B.97.88

　　C.97.90

　　D.98.05

　　【答案】C

　　【解析】30/180 即每半年付息 1 次，按每月 30 天計(jì)算。

　　累計(jì)天數(shù)(算頭不算尾)=30 天(1 月)+30 天(2 月)+5 天(3 月)=65 天。

　　累計(jì)利息=100x(5%÷2)x(65/180)≈0.90(元)。

　　實(shí)際支付價(jià)格=97+0.90=97.90(元)。

　　64.2011 年 1 月 1 日，中國(guó)人民銀行發(fā)行 1 年期零息債券，每張面值為 100 元人民幣，年貼現(xiàn)率為 4%，則理論價(jià)格為()元。

　　A.94.89

　　B.95.13

　　C.96.15

　　D.98.29

　　【答案】C

　　65.下列關(guān)于當(dāng)期收益率的說法有誤的是( )。

　　A.它度量的是債券年利息收益占購買價(jià)格的百分比

　　B.它的優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)便易算

　　C.可以用來計(jì)算零息債券的當(dāng)期收益

　　D.它的缺點(diǎn)是不同期限附息債券之間不能由當(dāng)期收益高低來評(píng)判優(yōu)劣

　　【答案】C

　　【解析】零息債券沒有明確的票面利率，因此當(dāng)期利率不能用來計(jì)算零息債券的當(dāng)期收益。

　　66.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場(chǎng)價(jià)格會(huì)不同，從而計(jì)算出的債券收益率也不一樣。反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為是( )。

　　A.利率的期限結(jié)構(gòu)

　　B.利率的結(jié)構(gòu)期限

　　C.利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)

　　D.利率的機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】C

　　67.關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是( )。

　　①財(cái)政部對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

　�、谥袊�(guó)人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

　�、蹏�(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)對(duì)人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購匯、結(jié)匯進(jìn)行管理

　　④在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券需要報(bào)國(guó)務(wù)院同意

　　A.②④

　　B.①③④

　　C.②③

　　D.②③④

　　【答案】D

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